CELEX:32023R1118: Regulamentul delegat (UE) 2023/1118 al Comisiei din 12 ianuarie 2023 de completare a Directivei (UE) 2019/2034 a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează condițiile în care își exercită sarcinile colegiile de supraveghetori (Text cu relevanță pentru SEE)

(a)

firmele de investiții autorizate într-un stat membru și sucursalele stabilite într-un stat membru, altele decât firmele de investiții cărora li se aplică articolul 1 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033 al Parlamentului European și al Consiliului (3);

(b)

instituțiile financiare, întreprinderile prestatoare de servicii auxiliare, agenții delegați și sucursalele acestora autorizate sau stabilite într-un stat membru;

(c)

firmele de investiții, instituțiile financiare, întreprinderile prestatoare de servicii auxiliare, agenții delegați și sucursalele acestora autorizate sau stabilite într-o țară terță.

(a)

statul membru în care este autorizată firma de investiții sau în care este stabilită sucursala;

(b)

autoritatea competentă responsabilă cu supravegherea firmei de investiții sau autoritatea competentă a statului membru gazdă în care este stabilită sucursala, precum și alte autorități relevante din sectorul financiar ale statului membru respectiv, inclusiv autoritățile competente responsabile cu supravegherea piețelor instrumentelor financiare, cu prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului sau cu protecția consumatorului și cu rezoluția;

(c)

în cazul unei firme de investiții autorizate într-un stat membru, dacă îndeplinește criteriile pentru a fi considerată o firmă de investiții mică și neinterconectată, astfel cum se menționează la articolul 12 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2019/2033.

(a)

statul membru sau țara terță în care a fost autorizată sau stabilită entitatea din grup sau sucursala;

(b)

autoritatea responsabilă cu supravegherea entității din grup sau a sucursalei respective sau implicată în această activitate de supraveghere;

(c)

informații privind importanța entității din grup sau a sucursalei pentru statul membru menționat la litera (a) și pentru grupul de firme de investiții, precum și criteriile relevante utilizate de autoritățile competente pentru a stabili această importanță.

(a)

grupul de firme de investiții este format din cel puțin două firme de investiții care sunt autorizate și își desfășoară activitatea în două state membre diferite;

(b)

exercitarea sarcinilor menționate la articolul 48 din Directiva (UE) 2019/2034 ar fi facilitată prin înființarea unui colegiu de supraveghetori;

(c)

coordonarea și cooperarea cu autoritățile de supraveghere relevante din țările terțe ar fi realizate mai eficient în cadrul unui colegiu de supraveghetori;

(d)

coordonarea și cooperarea sunt necesare pentru a face schimb de informații cu autoritățile de supraveghere ale membrilor compensatori ai contrapărților centrale calificate („CPCC”) sau cu autoritățile de supraveghere ale CPC-urilor în sensul articolului 23 alineatul (1) primul paragraf litera (c) și al articolului 23 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2019/2033 și pentru a actualiza informațiile respective.

(a)

notifică autorităților competente și de supraveghere menționate la articolul 48 alineatul (5) din Directiva (UE) 2019/2034 calitatea lor de membri în colegiul de supraveghetori;

(b)

informează ABE și firma de investiții-mamă din Uniune, societatea de investiții holding-mamă din Uniune sau societatea financiară holding mixtă-mamă din Uniune (oricare dintre aceste entități fiind desemnată și ca „întreprindere-mamă din Uniune”) vizată cu privire la înființarea colegiului de supraveghetori, cu privire la identitatea membrilor și a observatorilor săi, precum și cu privire la orice modificare a componenței colegiului respectiv.

(a)

informații privind structura generală a grupului în cauză, în ceea ce privește toate entitățile grupului, inclusiv întreprinderea-mamă din Uniune;

(b)

identificarea membrilor colegiului de supraveghetori, inclusiv a membrilor care sunt autorități de supraveghere în țări terțe, și a observatorilor menționați la articolul 5 alineatul (1) din prezentul regulament;

(c)

o descriere a condițiilor care reglementează participarea autorităților de supraveghere din țări terțe menționate la articolul 48 alineatul (5) litera (b) din Directiva (UE) 2019/2034 la colegiul de supraveghetori, în special în ceea ce privește implicarea acestora în diferitele dialoguri și procese ale colegiului de supraveghetori și drepturile și obligațiile acestora în ceea ce privește schimbul de informații în cadrul colegiului de supraveghetori;

(d)

dacă supraveghetorul grupului poate invita observatori, astfel cum se menționează la articolul 5 alineatul (1) din prezentul regulament, precum și condițiile de participare a acestora la activitățile colegiului de supraveghetori;

(e)

modalitățile de schimb de informații, inclusiv sfera de cuprindere a informațiilor, frecvența și canalele de comunicare, inclusiv schimbul de informații cu autoritățile de supraveghere din țări terțe și cu autoritățile de rezoluție menționate la articolul 4 punctul 2 subpunctul (v) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 care au fost invitate să participe în cadrul colegiului în calitate de observatori;

(f)

modalitățile de tratare a informațiilor confidențiale;

(g)

procedurile de colectare de informații de la entitățile grupului de firme de investiții și de verificare a acestor informații;

(h)

procesul de coordonare a cererilor de informații din partea autorităților de supraveghere ale membrilor compensatori ai CPCC-urilor sau din partea autorităților de supraveghere ale CPCC-urilor;

(i)

modalitățile de delegare a sarcinilor și a responsabilităților, după caz;

(j)

descrierea eventualelor substructuri ale colegiului, după caz;

(k)

modalitățile de planificare și coordonare a activităților de supraveghere în situațiile de funcționare normală;

(l)

modalitățile de planificare și coordonare a activităților de supraveghere pentru pregătirea pentru situațiile de urgență și în situațiile de urgență, inclusiv planurile de urgență și instrumentele și procedurile de comunicare;

(m)

procedurile de informare a supraveghetorului grupului și a membrilor colegiului de supraveghetori înainte și după impunerea de sancțiuni semnificative entităților grupurilor de firme de investiții;

(n)

politica de comunicare a supraveghetorului grupului și a membrilor colegiului de supraveghetori cu întreprinderea-mamă din Uniune și cu entitățile grupului;

(o)

procedurile și termenele convenite pentru transmiterea documentelor aferente reuniunilor colegiului de supraveghetori;

(p)

orice alt acord între membrii colegiului de supraveghetori, inclusiv indicatorii conveniți pentru a identifica semnalele timpurii de alarmă, riscurile potențiale și punctele vulnerabile;

(q)

dispoziții privind situația în care un membru sau un observator își încetează participarea la colegiu și, în special, privind obligațiile de stocare și de furnizare a accesului la datele care au fost comunicate înainte de o astfel de încetare.

(a)

autoritățile competente din acele state membre gazdă în care sunt stabilite sucursale care au fost considerate importante în conformitate cu articolul 1 alineatul (3) litera (c);

(b)

ESMA;

(c)

banca centrală națională a unui stat membru în care este autorizată sau stabilită o entitate din grup, inclusiv întreprinderea-mamă din Uniune, sau Banca Centrală Europeană;

(d)

autoritățile sau organismele publice dintr-un stat membru care sunt responsabile cu supravegherea oricărei entități a grupului de firme de investiții, sau implicate în această activitate de supraveghere, inclusiv autoritățile competente responsabile cu supravegherea piețelor instrumentelor financiare, cu prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau al finanțării terorismului și cu protecția consumatorilor, precum și autoritățile competente din statul membru de origine al unui membru compensator sau autoritățile competente ale CPCC menționate la articolul 48 din Directiva (UE) 2019/2034;

(e)

autoritățile de rezoluție menționate la articolul 4 punctul 2 subpunctul (v) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.

(a)

subiectele care urmează să fie discutate, activitățile avute în vedere și obiectivele reuniunii, în special în ceea ce privește relevanța acestora pentru toate entitățile grupului de firme de investiții în funcție de cartografierea efectuată în conformitate cu articolul 1 din prezentul regulament;

(b)

importanța fiecărei entități a grupului de firme de investiții, în funcție de cartografierea efectuată în conformitate cu articolul 1 din prezentul regulament, atât pentru grupul de firme de investiții, cât și pentru statul membru în care entitatea respectivă a fost autorizată sau stabilită.

(a)

supraveghetorul grupului comunică informații întreprinderii-mamă din Uniune și solicită informații de la aceasta;

(b)

membrii colegiului de supraveghetori comunică informații entităților grupului de firme de investiții care intră în sfera lor de competență de supraveghere și solicită informații de la acestea în funcție de cartografierea efectuată în conformitate cu articolul 1.

(a)

informațiile menționate la articolul 13 alineatele (1) și (2) din Directiva (UE) 2019/2034, astfel cum se specifică în Regulamentul delegat (UE) 2023/1117 al Comisiei (4);

(b)

informațiile necesare pentru îndeplinirea cerințelor de cooperare prevăzute la articolul 49 din Directiva (UE) 2019/2034;

(c)

dacă este cazul, informații privind mediul macroeconomic în care își desfășoară activitatea grupul de firme de investiții și entitățile sale.

(a)

elementele menționate la articolul 36 alineatul (1) literele (a)-(g) din Directiva (UE) 2019/2034 care au făcut obiectul unei analize de supraveghere și evaluare;

(b)

rezultatele evaluării conform căreia a fost identificată una dintre situațiile menționate la articolul 40 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/2034, inclusiv, după caz, informații cu privire la orice cerințe de fonduri proprii suplimentare care au fost impuse în conformitate cu articolele 39 și 40 din Directiva (UE) 2019/2034 și orice informații cu privire la concluziile revizuirii efectuate în conformitate cu articolul 41 din directiva respectivă, precum și, după caz, orice cereri conexe de fonduri proprii suplimentare;

(c)

rezultatele evaluării adecvării lichidității efectuate în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/2034 și, după caz, informații cu privire la orice cerințe de lichiditate specifice, impuse în conformitate cu articolul 39 alineatul (2) litera (k) și cu articolul 42 alineatul (1) din Directiva (UE) 2019/2034;

(d)

informații cu privire la alte măsuri de supraveghere sau măsuri de intervenție timpurie întreprinse ori care urmează să fie întreprinse pentru a remedia deficiențele identificate în urma procesului de analiză de supraveghere și evaluare;

(e)

informații cu privire la constatările inspecțiilor la fața locului și ale monitorizării ex situ care sunt relevante pentru evaluarea profilului de risc al grupului de firme de investiții sau al entităților acestuia.

(a)

o evaluare a efectului deficiențelor identificate și a oricăror probleme de neconformitate cu cerințele pentru utilizarea modelelor interne, precum și a caracterului semnificativ al acestor deficiențe și probleme;

(b)

o evaluare a planului prezentat de entitatea relevantă a grupului de firme de investiții pentru a restabili conformitatea și pentru a remedia deficiențele identificate, inclusiv informații privind calendarul de punere în aplicare a planului respectiv;

(c)

informații privind intenția supraveghetorului grupului sau a oricărui membru relevant al colegiului de supraveghetori de a revoca permisiunea de a utiliza modelul intern sau de a limita utilizarea modelului respectiv la acele domenii care sunt în conformitate sau la cele pentru care conformitatea poate fi asigurată într-un termen corespunzător sau la domeniile care nu sunt afectate de deficiențele identificate;

(d)

informații privind orice cerințe suplimentare de fonduri proprii propuse în temeiul articolului 39 alineatul (2) litera (a), coroborat cu articolul 40 alineatul (1) litera (d) din Directiva (UE) 2019/2034, ca măsură de supraveghere pentru remedierea problemelor de neconformitate sau a deficiențelor identificate.

(a)

nu a respectat cerințele referitoare la supravegherea prudențială sau la supravegherea conduitei pe piață, prevăzute în:

(b)

face obiectul oricăreia dintre sancțiunile administrative sau al altor măsuri administrative care au fost impuse în conformitate cu articolul 54 din Directiva (UE) 2019/2034.

(a)

domeniile de activitate comună identificate ca urmare a analizei de supraveghere și a evaluării efectuate în conformitate cu articolul 36 din Directiva (UE) 2019/2034 sau ca urmare a oricăror alte activități întreprinse de colegiul de supraveghetori, inclusiv eforturile de a contribui la o supraveghere eficientă și de a elimina duplicarea inutilă a cerințelor de supraveghere menționate la articolul 48 alineatul (2) litera (f) din directiva respectivă;

(b)

programele respective de supraveghere prudențială ale supraveghetorului grupului și ale membrilor colegiului de supraveghetori pentru întreprinderea-mamă din Uniune și pentru entitățile sau sucursalele grupului de firme de investiții;

(c)

domeniile asupra cărora se concentrează activitatea colegiului de supraveghetori și activitățile de supraveghere planificate de acesta, inclusiv verificările la fața locului și inspecțiile menționate la articolul 14 din Directiva (UE) 2019/2034;

(d)

membrii colegiului de supraveghetori responsabili cu realizarea activităților de supraveghere planificate;

(e)

termenele preconizate, în ceea ce privește atât calendarul, cât și durata, pentru fiecare dintre activitățile de supraveghere planificate.

(a)

procedurile specifice colegiului care se aplică în cazul apariției unei situații de urgență astfel cum se menționează la articolul 47 din Directiva (UE) 2019/2034;

(b)

informațiile care trebuie comunicate în cazul apariției unei situații de urgență astfel cum se menționează la articolul 47 din Directiva (UE) 2019/2034.

(a)

descrierea situației de urgență care a survenit, inclusiv a cauzei care a determinat situația de urgență, și impactul estimat al situației de urgență asupra entităților grupului de firme de investiții sau asupra grupului în ansamblu, a clienților săi, a piețelor și a stabilității sistemului financiar din Uniunea Europeană;

(b)

o explicație cu privire la măsurile și acțiunile întreprinse sau care urmează să fie întreprinse de către supraveghetorul grupului, de către oricare dintre membrii colegiului de supraveghetori sau de către entitățile grupului de firme de investiții ca răspuns la situația de urgență;

(c)

cele mai recente informații cantitative disponibile privind lichiditatea și poziția de capital ale firmelor de investiții din grupul de firme de investiții.

(a)

natura și gravitatea situației de urgență;

(b)

impactul sau impactul potențial al situației de urgență asupra entităților sau a sucursalelor grupului de firme de investiții și asupra grupului în ansamblu, precum și asupra clienților și a piețelor;

(c)

riscul de contagiune transfrontalieră, în special având în vedere potențialele consecințe sistemice în oricare dintre statele membre în care sunt autorizate sau stabilite entitățile grupului de firme de investiții.