CELEX:32024R1504: Regulamentul delegat (UE) 2024/1504 al Comisiei din 22 februarie 2024 de completare a Regulamentului (UE) 2023/1114 al Parlamentului European și al Consiliului prin precizarea normelor procedurale privind exercitarea competenței de a impune amenzi sau penalități cu titlu cominatoriu de către Autoritatea Bancară Europeană emitenților de tokenuri semnificative raportate la active și emitenților de tokenuri de monedă electronică semnificative

(1)   La încheierea unei investigații privind o presupusă încălcare prevăzută în anexa V sau VI la Regulamentul (UE) 2023/1114 și înainte de a transmite dosarul Autorității Bancare Europene (ABE) în temeiul articolului 134 alineatul (2) din regulamentul respectiv, agentul de investigații informează în scris persoana care face obiectul investigației cu privire la constatările sale și îi oferă acesteia posibilitatea de a formula observații scrise în conformitate cu articolul 134 alineatul (5) din regulamentul respectiv.

(2)   Raportul de constatare prezintă faptele care pot constitui una sau mai multe încălcări prevăzute în anexa V sau VI la Regulamentul (UE) 2023/1114, inclusiv o evaluare a naturii și a gravității încălcărilor respective, ținând seama de criteriile prevăzute la articolul 130 alineatul (3) din regulamentul respectiv.

(3)   Raportul de constatare stabilește un termen rezonabil în care persoana care face obiectul investigației poate formula observații scrise. În cadrul altor investigații decât cele menționate la articolul 4, acest termen este de cel puțin patru săptămâni. Agentul de investigații nu este obligat să ia în considerare observațiile scrise care au fost primite după expirarea termenului respectiv.

(4)   Persoana care face obiectul investigației poate include în observațiile sale scrise toate faptele pe care le cunoaște care sunt relevante pentru apărarea sa și, dacă este posibil, anexează documente care servesc drept dovezi pentru faptele expuse. Persoana care face obiectul investigației poate propune ca agentul de investigații să audieze alte persoane care pot corobora faptele pe care le-a expus în observațiile sale. Persoana care face obiectul investigației poate fi asistată la pregătirea observațiilor scrise de un consilier ales de aceasta.

(5)   Agentul de investigații poate invita o persoană care face obiectul unei investigații și căreia i s-a transmis un raport de constatare să participe la o audiere. Persoanele care fac obiectul unei investigații pot fi asistate de un consilier ales de acestea. Audierile nu sunt publice.

(1)   Dosarul complet care trebuie transmis ABE de către agentul de investigații trebuie să includă următoarele documente:

(2)   Atunci când un dosar este incomplet, ABE adresează agentului de investigații o cerere motivată de transmitere a unor documente suplimentare.

(3)   Atunci când consideră că faptele descrise în raportul de constatare al agentului de investigații nu constituie o încălcare prevăzută în anexa V sau VI la Regulamentul (UE) 2023/1114, ABE decide închiderea investigației și notifică această decizie persoanei care face obiectul investigației.

(4)   Atunci când este de acord cu toate constatările agentului de investigații sau cu o parte dintre ele, ABE informează persoana care face obiectul investigației cu privire la acest lucru. În informațiile transmise astfel, se prevede un termen de cel puțin două săptămâni, în cazul în care ABE este de acord cu toate constatările, și de cel puțin patru săptămâni, în cazul în care ABE nu este de acord cu toate constatările, termen în care persoana care face obiectul investigației poate prezenta observații în scris. ABE nu este obligată să țină seama de observațiile scrise pe care le-a primit după expirarea termenului respectiv la luarea unei decizii privind o încălcare, măsurile de supraveghere și impunerea unei amenzi în conformitate cu articolele 130 și 131 din Regulamentul (UE) 2023/1114.

(5)   ABE poate să invite persoana care face obiectul investigației și căreia i s-a transmis un raport de constatare să participe la o audiere. Persoana care face obiectul investigației poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

(6)   În cazul în care ABE decide că o persoană care face obiectul unei investigații a comis una sau mai multe dintre încălcările prevăzute în anexa V sau VI la Regulamentul (UE) 2023/1114 și adoptă o decizie de impunere a unei amenzi în conformitate cu articolul 131 din regulamentul menționat, aceasta notifică imediat decizia respectivă persoanei care face obiectul investigației.

(1)   Înainte de adoptarea unei decizii de impunere a unei penalități cu titlu cominatoriu în temeiul articolului 132 din Regulamentul (UE) 2023/1114, ABE transmite un raport de constatare persoanei care face obiectul investigației, în care precizează motivele impunerii unei penalități cu titlu cominatoriu și cuantumul acestei penalități pentru fiecare zi de neconformare.

În raportul de constatare respectiv se prevede un termen de cel puțin patru săptămâni în care persoana care face obiectul investigației poate formula observații scrise. La luarea deciziei privind penalitățile cu titlu cominatoriu, ABE nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea acestui termen.

(2)   ABE poate să invite persoana care face obiectul procedurilor să participe la o audiere. Persoana care face obiectul procedurilor poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

(3)   În deciziile ABE de impunere a unei penalități cu titlu cominatoriu se indică temeiul juridic și motivele care stau la baza deciziei respective, cuantumul penalității și data de începere a plății acesteia.

(4)   Din momentul în care persoana care face obiectul deciziei relevante menționate la articolul 132 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114 s-a conformat acesteia, nu se mai impune penalitatea cu titlu cominatoriu.

(1)   Atunci când adoptă o decizie provizorie, astfel cum se menționează la articolul 135 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2023/1114, prin care impune măsuri de supraveghere în temeiul articolului 130 din regulamentul menționat, ABE notifică imediat decizia provizorie respectivă persoanei în cauză.

ABE stabilește un termen de cel puțin patru săptămâni în care persoana care face obiectul deciziei provizorii poate să formuleze observații scrise cu privire la decizia respectivă. ABE nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise pe care le-a primit după expirarea acestui termen.

În cazul în care i se solicită acest lucru, ABE îi acordă persoanei care face obiectul deciziei provizorii acces la dosar. Documentele din dosar accesate se utilizează numai în scopul procedurilor judiciare sau administrative referitoare la aplicarea Regulamentului (UE) 2023/1114.

ABE poate invita persoana care face obiectul deciziei provizorii să participe la o audiere. Persoanele care fac obiectul deciziei provizorii pot fi asistate de un consilier ales de acestea. Audierile nu sunt publice.

(2)   ABE ia o decizie definitivă cât mai curând posibil după adoptarea deciziei provizorii.

Atunci când consideră, după audierea persoanei care face obiectul deciziei provizorii, că aceasta a săvârșit o încălcare prevăzută în anexa V sau VI la Regulamentul (UE) 2023/1114, ABE adoptă o decizie de confirmare prin care impune una sau mai multe măsuri de supraveghere prevăzute la articolul 130 din Regulamentul (UE) 2023/1114. ABE notifică imediat decizia respectivă persoanei care fac obiectul deciziei provizorii.

(3)   Atunci când ABE adoptă o decizie definitivă care nu confirmă decizia provizorie, se consideră că decizia provizorie este abrogată.

(1)   Dacă i se solicită acest lucru, ABE permite accesul la dosar persoanei care face obiectul investigației căreia agentul de investigații sau ABE i-a transmis un raport de constatare. Accesul se acordă după notificarea oricărui raport de constatare în conformitate cu articolul 134 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2023/1114.

(2)   Documentele din dosar accesate se utilizează de către persoana menționată la alineatul (1) numai în scopul procedurilor judiciare sau administrative referitoare la aplicarea Regulamentului (UE) 2023/1114.

(1)   Amenzile și penalitățile cu titlu cominatoriu impuse persoanelor care fac obiectul unei investigații au un termen de prescripție de cinci ani.

(2)   Termenul de prescripție menționat la alineatul (1) începe să curgă din ziua următoare celei în care a fost săvârșită încălcarea. În cazul unor încălcări continue sau repetate, termenul de prescripție respectiv începe să curgă din ziua în care încetează încălcarea.

(3)   Orice acțiune întreprinsă de ABE sau de autoritatea competentă care acționează la cererea ABE în conformitate cu articolul 138 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114 în scopul investigației referitoare la o încălcare enumerată în anexa V sau VI la Regulamentul (UE) 2023/1114 întrerupe termenul de prescripție pentru impunerea de amenzi și de penalități cu titlu cominatoriu. Termenul de prescripție respectiv se întrerupe cu efect de la data la care acțiunea este notificată persoanei care face obiectul investigației referitoare la o încălcare enumerată în anexa V sau VI la Regulamentul (UE) 2023/1114.

(4)   După orice întrerupere menționată la alineatul (3), termenul de prescripție se reia de la zero. Termenul de prescripție expiră cel târziu în ziua în care o perioadă egală cu dublul termenului de prescripție s-a încheiat fără ca ABE să fi impus vreo amendă sau vreo penalitate cu titlu cominatoriu. Acest termen se prelungește cu intervalul de timp în care termenul de prescripție a fost suspendat în temeiul alineatului (5).

(5)   Termenul de prescripție pentru impunerea de amenzi și de penalități cu titlu cominatoriu se suspendă pe perioada în care decizia ABE face obiectul unor proceduri pendinte în fața comisiei de apel menționate la articolul 60 din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2) sau face obiectul unui control judiciar din partea Curții de Justiție a Uniunii Europene, în conformitate cu articolul 136 din Regulamentul (UE) 2023/1114.

(1)   Competența ABE de executare a deciziilor luate în temeiul articolelor 131 și 132 din Regulamentul (UE) 2023/1114 face obiectul unui termen de prescripție de cinci ani.

(2)   Termenul de prescripție menționat la alineatul (1) se calculează începând cu ziua următoare celei în care decizia devine definitivă.

(3)   Termenul de prescripție pentru executarea sancțiunilor este întrerupt de orice acțiune întreprinsă de ABE sau de o autoritate competentă care acționează la cererea ABE în conformitate cu articolul 138 din Regulamentul (UE) 2023/1114, care are drept scop executarea plății sau a condițiilor și modalităților de plată aferente amenzii sau penalității cu titlu cominatoriu.

(4)   După fiecare întrerupere menționată la alineatul (3), termenul de prescripție se reia de la zero.

(5)   Termenul de prescripție pentru executarea sancțiunilor se suspendă pe perioada în care:

(1)   Cuantumurile amenzilor și ale penalităților cu titlu cominatoriu colectate de ABE se depun într-un cont purtător de dobândă deschis de ABE până când acestea capătă un caracter definitiv. În cazul în care colectează în paralel mai multe amenzi și penalități cu titlu cominatoriu, ABE se asigură că acestea sunt depuse în conturi sau subconturi diferite. Amenzile și penalitățile cu titlu cominatoriu plătite nu se înscriu în bugetul ABE și nu se înregistrează drept sume bugetare.

(2)   După ce a stabilit că amenzile sau penalitățile cu titlu cominatoriu au căpătat un caracter definitiv în urma epuizării tuturor căilor de atac posibile, ABE transferă Comisiei cuantumurile respective și dobânzile potențiale acumulate. Apoi, cuantumurile respective se înscriu în bugetul general al Uniunii.

(3)   ABE raportează periodic Comisiei cu privire la cuantumul amenzilor și al penalităților cu titlu cominatoriu impuse, precum și cu privire la statutul acestora.