ANEXĂ din 17 decembrie 2015

Vă rugăm să vă conectați la marcaj

Informatii Document

Emitent: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA
Publicat în: MONITORUL OFICIAL nr. 3 bis din 5 ianuarie 2016

Actiuni Suferite

Actiuni Induse

Refera pe

Referit de

Nu exista actiuni suferite de acest act

Nu exista actiuni induse de acest act

Acte referite de acest act:

SECTIUNE ACT	REFERA PE	ACT NORMATIV
Actul	ACTUALIZEAZA PE	ANEXĂ 17/12/2015

Nu exista acte care fac referire la acest act

Notă …

Aprobată prin NORMA nr. 24 din 17 decembrie 2015, publicată în Monitorul Oficial nr. 3 din 5 ianuarie 2016. +
Anexa nr. 1A<!–>la normă–>
Soldurile conturilor individuale ale participanților în data de ………………..<!–>–>

Codul de comandă	Codul administratorului	Codul fondului de pensii	Data evaluării soldurilor conturilor individuale	Codul de operațiune	CNP participant	Numele participantului
Col. 1	Col. 2	Col. 3	Col. 4	Col. 5	Col. 6	Col. 7

<!–>

Prenumele participantului	Contribuția brută	Data virării contribuției brute	Contribuția netă	Data convertirii contribuției nete în unități de fond	Numărul de unități de fond aferente contribuției nete	Numărul total –>de unități de fond (sold final) <!–>
Col. 8	Col. 9	Col. 10	Col. 11	Col. 12	Col. 13	Col. 14

–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1A<!–>–>(1)<!–>Anexa nr. 1A se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat.(2)–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare pentru:a)<!–>soldurile conturilor individuale pentru fiecare participant al fondului de pensii administrat privat; … b)–>situația convertirilor de contribuții nete în unități de fond, pentru fiecare participant al fondului de pensii administrat privat. … (3)<!–>Câmpurile anexei nr. 1A se completează, după cum urmează:

Nr. –>crt.<!–>	Denumire câmp –>	Descriere câmp <!–>
1.–>	Codul de comandă <!–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. <!–>
2.–>	Codul administratorului <!–>	Codul administratorului așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.–>
3.<!–>	Codul fondului de pensii –>	Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.<!–>
4.–>	Data evaluării soldurilor <!–>conturilor individuale –>	Data evaluării soldurilor conturilor individuale (data ultimei zile lucrătoare a lunii pentru care se <!–>întocmește raportul) –>
5.<!–>	Codul de operațiune –>	Codul operațiunii se completează cu:<!–>101 – pentru tranzacțiile determinate de transformarea contribuției nete, indiferent de valoarea –>sau semnul acesteia;<!–>102 – pentru tranzacțiile de ajustare a contului individual al participantului în situația în care –>tranzacțiile anterioare tip 101 au adus soldul contului la un număr negativ de unități de fond;<!–>103 – pentru a raporta valoarea contului individual al participantului pentru care nu există –>tranzacții cu cod 101 și tranzacții cu cod 102 în luna pentru care s-a întocmit raportul;<!–>104 – pentru a raporta valoarea contului individual al participantului care a solicitat transferul –>contribuțiilor viitoare la Pilonul I;<!–>112 – pentru tranzacțiile de ajustare a contului individual, în situația în care tranzacțiile anterioare –>asociate alocării contribuției au fost operate eronat în contul altui participant. Se vor raporta <!–>tranzacțiile de corecție atât pe contul participantului pentru care s-a efectuat conversia eronat (cu –>semnul „–“), cât și tranzacțiile de corecție pe contul participantului pentru care trebuia să se <!–>efectueze conversia (cu semnul „+“);–>113 – pentru a raporta tranzacția de modificare a CNP-ului asociat contului individual al <!–>participantului;–>114 – pentru tranzacția de alocare de unități de fond prin creditarea contului individual al <!–>participantului;–>166 – pentru situația în care nu sunt gestionate conturi individuale;<!–>199 – pentru a raporta alte tranzacții de emitere/anulare unități de fond ca efect al prelucrării –>eronate a contribuțiilor.<!–>
6.–>	CNP participant <!–>	Codul numeric personal al participantului (CNP). Se raportează toți participanții care au cont –>individual la fondul de pensii administrat privat (indiferent de modalitatea prin care au aderat în <!–>fond, inclusiv participanții decedați și invalizi aflați în termenul de 12 luni specificat în norma privind –>aderarea și evidența participanților la fondurile de pensii administrate privat).<!–>
7.–>	Numele participantului <!–>	Numele participantului conform documentelor legale –>
8.<!–>	Prenumele participantului –>	Prenumele participantului conform documentelor legale <!–>
9.–>	Contribuția brută <!–>	Valoarea în lei a contribuției brute a participantului în numele și în contul lui, conform extrasului –>de cont și conform listei de viramente de la instituțiile de evidență. Se utilizează 2 poziții zecimale, <!–>iar ca separator se folosește punctul. Suma contribuțiilor brute aferente tuturor participanților –>trebuie să fie egală cu suma totală înscrisă în lista de viramente a instituției de evidență. Pentru <!–>codul 104 se completează cu 0 (zero).–>
10.<!–>	Data virării contribuției –>brute<!–>	Data la care contribuția brută a participantului a fost virată în contul bancar colector, conform –>extrasului de cont și a listei de viramente emisă de instituțiile de evidență. Pentru codul 104 se <!–>completează cu data înregistrării cererii de retragere la administrator.–>
11.<!–>	Contribuția netă –>	Valoarea contribuției nete a participantului convertită în unități de fond. Se utilizează 2 poziții <!–>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru codul 104 se completează cu 0 (zero).–>
12.<!–>	Data convertirii –>contribuției nete în unități <!–>de fond –>	Data la care contribuția netă a participantului a fost convertită în unități de fond. Pentru codul 104 <!–>se completează cu data validării de către instituția de evidență a cererii de retragere. –>
13.<!–>	Numărul de unități de –>fond aferente <!–>contribuției nete –>	Numărul de unități de fond rezultat în urma operațiunii de convertire a contribuției nete. Se <!–>utilizează 6 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru codul 104 se –>completează cu 0 (zero).<!–>
14.–>	Numărul total de unități <!–>de fond (sold final) –>	Numărul de unități de fond total, existent în contul individual al participantului, în ultima zi <!–>lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportul. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca –>separator se folosește punctul. <!–>

–>

A.<!–>Raportare inițială (cod 1)(4)–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1A este următoarea:a)<!–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMMDD_TRANZACTII_CONTRIBUTII_1_FFF_EEE.xml.p7s,–>unde:– YYYMMDD reprezintă data ultimei zile lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportul; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.; … <!–> … b)–>Fișierul definit conform pct. (4) lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă; … c)<!–>Fișierul definit conform pct. (4) lit. a), semnat electronic, se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_CONTRIBUTII“. … (5)–>Anexa nr. 1A se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.(6)<!–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1A.(7)–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. … B.<!–>Raportare rectificativă (cod 5)(8)–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.(9)<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1A conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, astfel:a)–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_TRANZACTII_ CONTRIBUTII_5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_ TRANZACTII_CONTRIBUTII_5_FFF_EEE.rtf.p7s. … (10)–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. (9) determină respingerea raportării rectificative.(11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1A se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_CONTRIBUTII“. … (la 01-07-2019,
Anexa nr. 1A a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 11 din 24 aprilie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 384 din 16 mai 2019
)
+
Anexa nr. 1B<!–>la normă–>
Situația transferurilor de tip „IN“ pentru luna ……. anul …….<!–>–>

Codul de <!–>comandă –>	Codul <!–>administratorului –>(IN)<!–>	Codul fondului la care s-a –>transferat participantul (IN)<!–>	Anul–>	Luna<!–>	Codul fondului de unde s-a –>transferat participantul (OUT) (TI)<!–>	Codul de –>operațiune <!–>	CNP –>
Col. 1<!–>	Col. 2–>	Col. 3<!–>	Col. 4 –>	Col. 5 <!–>	Col. 6 –>	Col. 7 <!–>	Col. 8 –>

<!–>

Valoarea activului –>personal <!–>transferat (TI) –>	Data încasării <!–>disponibilităților –>(TI) <!–>	Data convertirii –>disponibilităților (TI) <!–>	Numărul de –>unități de fond <!–>alocate (TI) –>	VUAN <!–>convertite –>(TI) <!–>	Data VUAN –>convertire (TI) <!–>	Totalul numărului de unități –>de fond ale fondului de pensii <!–>la data la care a avut loc –>convertirea (TI) <!–>
Col. 9–>	Col. 10<!–>	Col. 11–>	Col. 12<!–>	Col. 13–>	Col. 14<!–>	Col. 15–>

<!–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1B–><!–>(1)–>Anexa nr. 1B se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat.(2)<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip „IN“.(3)–>Câmpurile anexei nr. 1B se completează, după cum urmează:

Nr. <!–>crt.–>	Denumire câmp <!–>	Descriere câmp –>
1 <!–>	Codul de comandă –>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:<!–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă.–>
2 <!–>	Codul administratorului –>(IN) <!–>	Codul administratorului fondului la care s-a transferat participantul, așa cum este înregistrat în –>Registrul A.S.F. <!–>
3–>	Codul fondului la care <!–>s-a transferat –>participantul (IN)<!–>	Codul fondului de pensii la care s-a transferat participantul (noul fond de pensii al participantului), –>așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. <!–>
4–>	Anul<!–>	Anul de raportare –>
5<!–>	Luna–>	Luna pentru care se întocmește raportarea <!–>
6–>	Codul fondului de unde <!–>s-a transferat –>participantul (OUT) (TI)<!–>	Codul fondului de pensii de unde s-a transferat participantul (vechiul fond de pensii al –>participantului), așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. <!–>
7–>	Codul de operațiune<!–>	Codul operațiunii se completează cu:–>200 – pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de transferul activului personal <!–>al participantului de la un alt fond de pensii administrat privat, în conformitate cu actele normative –>aplicabile;<!–>201 – pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea unui activ personal –>cuvenit în calitate de beneficiar al unui participant al altui fond de pensii administrat privat, în <!–>urma decesului acestuia;–>202 – pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea unui activ cuvenit <!–>în calitate de beneficiar al unui participant al aceluiași fond de pensii administrat privat, în urma –>decesului acestuia;<!–>203 – pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea activelor rezultate –>din comasarea de CNP-uri între fonduri de pensii administrate privat diferite;<!–>205 – pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea unor active cu titlul –>de penalizări de întârziere;<!–>220 – pentru tranzacția de emitere de unități de fond determinată de primirea activului personal –>al participantului de la un alt fond de pensii administrat privat, ca urmare a fuziunii dintre două <!–>fonduri;–>224 – pentru reflectarea returnării mandatului poștal sau a viramentului bancar în contul DIP <!–>pentru plată unică;–>266 – pentru situația în care nu există transferuri „IN“;<!–>299 – pentru a raporta alte tranzacții de emitere unități de fond.–>
8<!–>	CNP–>	Codul numeric personal al participantului se completează pentru toate operațiunile. Pentru codul <!–>202 se va completa cu CNP-ul beneficiarului. Pentru codul 203 se va completa cu noul CNP.–>
9<!–>	Valoarea activului –>personal transferat (TI)<!–>	Valoarea activului personal transferat al unui participant, conform extrasului de cont bancar. Se –>utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru codul 224 se <!–>completează cu valoarea returnată în contul DIP pentru plată unică. –>
10<!–>	Data încasării –>disponibilităților (TI)<!–>	Data extrasului de cont aferent încasării disponibilităților ce reprezintă activul personal net –>transferat. Pentru codul 224 se completează cu data intrării în contul DIP pentru plată unică a <!–>returului mandatului poștal sau a viramentului bancar.–>
11<!–>	Data convertirii –>disponibilităților (TI)<!–>	Data la care activul personal al participantului a fost convertit în unități de fond. Pentru codul 224 –>se completează cu 0 (zero).<!–>
12–>	Numărul de unități de <!–>fond alocate (TI)–>	Număr de unități de fond alocate ca urmare a convertirii activului personal net al participantului. <!–>Se utilizează 6 poziții zecimale. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero).–>
13<!–>	VUAN convertire (TI)–>	VUAN utilizată pentru convertirea activului personal al participantului. Se utilizează 6 poziții <!–>zecimale. Pentru codul 224 se completează cu 0 (zero).–>
14<!–>	Data VUAN convertire –>(TI)<!–>	Data VUAN utilizată pentru convertirea activului personal net al participantului. Pentru codul 224 –>se completează cu 0 (zero).<!–>
15–>	Totalul numărului de <!–>unități de fond ale –>fondului la data la care a <!–>avut loc convertirea (TI)–>	Totalul numărului de unități de fond ale fondului de pensii la data la care a avut loc convertirea <!–>sumelor transferate (după ce s-a realizat convertirea). Se utilizează 6 poziții zecimale. Pentru –>codul 224 se completează cu 0 (zero).<!–>

–>

A.<!–>Raportare inițială (cod 1)(4)–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1B este următoarea:a)<!–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_IN_1_FFF_EEE.xml.p7s,–>unde:– YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.; … <!–> … b)–>Fișierul definit conform pct. (4) lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă; … c)<!–>Fișierul definit conform pct. (4) lit. a) semnat electronic se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folder-ul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_IN“. … (5)–>Anexa nr. 1B se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.(6)<!–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1B.(7)–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. … B.<!–>Raportare rectificativă (cod 5)(8)–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.(9)<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, astfel:a)–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_TRANZACTII_ TRANSFER_IN_5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_ TRANZACTII_TRANSFER_IN_5_FFF_EEE.rtf.p7s. … (10)–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. (9) determină respingerea raportării rectificative. (11)Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1B se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_IN“. … (la 01-07-2019,
Anexa nr. 1B a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 11 din 24 aprilie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 384 din 16 mai 2019
)
+
Anexa nr. 1C<!–>la normă–>
Situația transferurilor de tip „OUT“ și utilizarea activului personal al participanților pentru luna…… anul ……<!–>–>

Codul de <!–>comandă–>

Codul <!–>administratorului–>(OUT)<!–>

Codul fondului –>de unde s-a <!–>transferat –>participantul<!–>(OUT)–>

Anul<!–>

Luna–>

Codul fondului <!–>la care s-a –>transferat <!–>participantul–>(IN) (TO)<!–>

Codul de –>operațiune<!–>

CNP–>

Data <!–>cererii–>

Data <!–>convertirii –>unităților de <!–>fond în –>lichidități<!–>

Numărul –>de unități <!–>de fond –>anulate<!–>(TO)–>

VUAN <!–>convertire–>(TO)<!–>

Data –>VUAN <!–>convertire–>(TO)<!–>

Penalitatea de –>transfer reținută <!–>participantului–>(TO)<!–>

Col. 1–>

Col. 2<!–>

Col. 3–>

Col. 4<!–>

Col. 5–>

Col. 6<!–>

Col. 7–>

Col. 8<!–>

Col. 9–>

Col. 10<!–>

Col. 11–>

Col. 12<!–>

Col. 13–>

Col. 14<!–>

–>

Contribuția <!–>la asigurările –>sociale de <!–>sănătate–>(CASS)<!–>

Impozit –>pe venit<!–>

Comisioane –>bancare<!–>

Taxe –>aferente <!–>mandatului –>poștal<!–>

Valoarea totală a –>taxelor, impozitelor <!–>și comisioanelor –>bancare/taxelor <!–>poștale suportate –>de participant<!–>(TO)–>

Valoarea <!–>minimă –>garantată<!–>(TO)–>

Valoarea <!–>totală plătită –>participantului, <!–>din care:–>(TO)<!–>

Valoarea –>plătită <!–>din fond–>(TO)<!–>

Valoarea –>plătită din <!–>provizion–>(TO)<!–>

Data virării –>activului <!–>personal –>în contul<!–>DIP–>

Modalitatea <!–>de plată a –>activului <!–>personal (cont bancar –>sau mandat <!–>poștal)–>

Data virării în <!–>contul bancar al –>participantului <!–>sau în contul –>bancar al poștei<!–>

Data –>mandatului <!–>poștal–>

Col. 15<!–>

Col. 16–>

Col. 17<!–>

Col. 18–>

Col. <!–>19=15+16+17+18–>

Col. 20<!–>

Col. 21–>

Col. 22<!–>

Col. 23–>

Col. 24<!–>

Col. 25–>

Col. 26<!–>

Col. 27–>

<!–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1C–><!–>(1)–>

Anexa nr. 1C se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat.(2)<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a transferurilor de tip „OUT“ și utilizarea activului personal al participanților.(3)–>Câmpurile anexei nr. 1C se completează după cum urmează: +

Nr. <!–>crt.–>	Denumire câmp <!–>	Descriere câmp –>
1<!–>	Codul de comandă–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:<!–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă.–>
2<!–>	Codul administratorului –>(OUT)<!–>	Codul administratorului așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. –>
3<!–>	Codul fondului de unde –>s-a transferat <!–>participantul (OUT)–>	Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. <!–>
4–>	Anul<!–>	Anul de raportare –>
5<!–>	Luna–>	Luna pentru care se întocmește raportarea <!–>
6–>	Codul fondului la care <!–>s-a transferat –>participantul (IN) (TO)<!–>	Codul noului fond de pensii la care s-a transferat participantul, așa cum este înscris în Registrul –>A.S.F. Pentru codul 324 nu se completează acest câmp.<!–>
7–>	Codul de operațiune<!–>	Codul operațiunii se completează cu:–>301 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de transferul participantului la <!–>un alt fond de pensii administrat privat;–>302 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de transferul unei sume <!–>reprezentând beneficii spre un alt fond de pensii administrat privat (participantul de la id_fp_out –>a decedat și beneficiarul acestuia aparține fondului id_fp_in);<!–>303 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de transferul beneficiilor în –>cadrul aceluiași fond de pensii administrat privat (decedatul și beneficiarul sunt în registrul <!–>aceluiași fond);–>304 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de corecția de CNP-uri <!–>(comasări externe de CNP-uri aparținând aceleiași persoane la fonduri diferite);–>306 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de plata drepturilor de <!–>pensie prin plată unică;–>307 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de plata drepturilor de <!–>invaliditate prin plată unică;–>308 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de plata drepturilor de deces <!–>prin plată unică;–>309 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de anularea soldului pozitiv <!–>rămas în contul individual, în situația încetării calității de participant ca urmare a unei hotărâri –>judecătorești definitive și irevocabile de desființare a actului individual de aderare pentru <!–>participantul respectiv;–>310 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de anularea soldului pozitiv <!–>rămas în contul individual prin decizie a administratorului de desființare a actului individual de –>aderare în baza constatării încălcării art. 116 alin. (2) lit. b) din Lege, ca urmare a reclamației <!–>participantului;–>311 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de transferul administrativ al <!–>participantului la fondul de pensii absorbant ca efect al fuziunii fondurilor (Se aplică participanților–>care nu au depus cereri de transfer de la fondul absorbit spre alte fonduri, în perioada fuziunii);<!–>313 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de nerevendicarea în termenul –>general de prescripție a drepturilor cuvenite în calitate de beneficiar;<!–>314 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de închiderea unui cont asociat –>cu un CNP care a fost invalidat de instituția de evidență și nu se mai regăsește în Registrul <!–>participanților la niciun fond de pensii administrat privat;–>316 – pentru operațiunea de închidere a conturilor ca urmare a încheierii perioadei de 12 luni de <!–>la data deciziei de pensionare privind acordarea pensiei pentru limită de vârstă în sistemul public –>de pensii;<!–>317 – pentru operațiunea de închidere a conturilor ca urmare a încheierii perioadei de 12 luni de –>la data deschiderii dreptului la pensia de invaliditate;<!–>318 – pentru operațiunea de închidere a conturilor ca urmare a încheierii perioadei de 12 luni de –>la data decesului;<!–>320 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de transferul participantului la –>un alt fond de pensii administrat privat, ca urmare a procesului de fuziune;<!–>321 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de plata drepturilor de pensie –>prin plăți eșalonate;<!–>322 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de plata drepturilor de –>invaliditate prin plăți eșalonate;<!–>323 – pentru tranzacția de anulare de unități de fond determinată de plata drepturilor de deces –>prin plăți eșalonate;<!–>324 – pentru reflectarea plății din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poștal sau –>a viramentului bancar;<!–>366 – pentru situația în care nu există transferuri „OUT“;–>399 – pentru a raporta alte tranzacții de anulare unități de fond. <!–>
8–>	CNP<!–>	Codul numeric personal al participantului se completează pentru toate operațiunile. Pentru –>codurile 303 și 318 se va completa CNP-ul decedatului, iar pentru codurile 302, 308 și 323 se va <!–>completa CNP-ul beneficiarului. Pentru codul 304 se va completa cu vechiul CNP.–>
9<!–>	Data cererii–>	Data primirii documentației complete pentru cererea de plată a activului sau pentru transferul <!–>activului la alt fond de pensii. Pentru codul 324 se completează cu data cererii inițiale.–>
10<!–>	Data convertirii unităților –>de fond în lichidități<!–>	Data la care unitățile de fond ale participantului au fost convertite în lichidități. Pentru codul 324 –>se completează cu 0 (zero).<!–>
11–>	Numărul de unități de <!–>fond anulate (TO)–>	Numărul de unități de fond anulate (TO). Se utilizează 6 poziții zecimale. Pentru codul 324 se <!–>completează cu 0 (zero).–>
12<!–>	VUAN convertire (TO)–>	Valoarea VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Se utilizează 6 poziții <!–>zecimale. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).–>
13<!–>	Data VUAN convertire –>(TO)<!–>	Data VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului.–>Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).<!–>
14–>	Penalitatea de transfer <!–>reținută participantului –>(TO)<!–>	Valoarea în lei a penalității de transfer. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se –>folosește punctul. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).<!–>
15–>	Contribuția la <!–>asigurările sociale de –>sănătate (CASS)<!–>	Se completează în situațiile de plată activ personal, după caz, conform prevederilor legale în –>vigoare. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru codul 324 <!–>se completează cu 0 (zero).–>
16<!–>	Impozit pe venit–>	Se completează în situațiile de plată activ personal, după caz, conform prevederilor legale în <!–>vigoare. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru codul 324 –>se completează cu 0 (zero).<!–>
17–>	Comisioane bancare<!–>	Se completează în situațiile de plată activ personal, după caz. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca –>separator se folosește punctul. Pentru codul 324 se completează cu comisionul bancar reținut pentru <!–>plata din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poștal sau a viramentului bancar.–>
18<!–>	Taxe aferente –>mandatului poștal<!–>	Se completează în situațiile de plată activ personal, după caz. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar –>ca separator se folosește punctul. Pentru codul 324 se completează cu taxele aferente mandatului <!–>reținute pentru plata din contul DIP pentru plată unică a returului mandatului poștal sau a –>viramentului bancar.<!–>
19–>	Valoarea totală a <!–>taxelor, impozitelor și –>comisioanelor <!–>bancare/taxelor poștale –>suportate de participant<!–>	Valoarea totală a taxelor, impozitelor și comisioanelor bancare/taxelor poștale. Se utilizează –>2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru codul 324 se completează cu <!–>valoarea totală a taxelor/comisioanelor reținute pentru plata din contul DIP pentru plată unică a –>returului mandatului poștal sau a viramentului bancar.<!–>
20–>	Valoarea minimă <!–>garantată (TO)–>	Valoarea minimă garantată. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește <!–>punctul. Pentru codul 324 se completează cu 0 (zero).–>
21<!–>	Valoarea totală plătită –>participantului, din care: <!–>(TO)–>	Valoarea în lei a sumei transferate. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește <!–>punctul. Pentru codul 324 se completează cu noua valoare plătită din contul DIP pentru plată –>unică aferentă returuluimandatului poștal sau a viramentului bancar.<!–>
22–>	Valoarea plătită din <!–>fond (TO)–>	Valoarea în lei a sumei plătite din contul fondului de pensii administrat privat în contul <!–>participantului sau în contul furnizorului de servicii poștale, conform extrasului de cont, diminuată –>cu contravaloarea taxelor poștale în cazul plăților efectuate prin mandat poștal. Se utilizează <!–>2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru codul 324 se completează cu –>valoarea mandatului poștal sau a viramentului bancar plătită inițial. <!–>
23–>	Valoarea plătită din <!–>provizion (TO)–>	Valoarea în lei a sumei transferate din provizionul tehnic constituit de administrator. <!–>Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. –>Pentru codul 324 se completează cu valoarea plătită din provizion pentru <!–>mandatul poștal sau a viramentului bancar plătit inițial.–>
24<!–>	Data virării activului –>personal în contul DIP<!–>	Data virării activului personal în contul DIP, conform extrasului de cont. Se completează pentru –>invaliditate, deces și deschiderea dreptului la pensie.<!–>
25–>	Modalitatea de plată a <!–>activului personal (cont –>bancar sau mandat poștal)<!–>	Modalitatea de plată a activului personal (cont bancar sau mandat poștal). Pentru cont bancar se –>folosește ”C”, iar pentru mandat poștal se folosește “M”. În cazul în care participanții/beneficiarii <!–>participanților decedați dețin certificate de încadrare în grad de handicap conform cărora sunt scutiți –>de plata impozitului pe venitul din pensii, câmpul se va completa cu “SIC” pentru plata prin cont sau <!–>”SIM” pentru plata prin mandat poștal. Se completează pentru invaliditate, deces și deschiderea –>dreptului la pensie.<!–>
26–>	Data virării în contul <!–>bancar al participantului –>sau în contul bancar al <!–>poștei–>	Data virării în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poștei. Se completează <!–>pentru invaliditate, deces și deschiderea dreptului la pensie. Pentru codul 324 se completează cu –>data la care s-a efectuat noua plată din DIP pentru plată unică.<!–>
27–>	Data mandatului poștal<!–>	Data mandatului poștal este data emiterii facturii de către operatorul de servicii poștale, care –>certifică data operării mandatului poștal către participant/beneficiar. Pentru codul 324 se <!–>completează cu data emiterii facturii de către operatorul de servicii poștale, care certifică data –>operării mandatului poștal către participant/beneficiar aferentă plății returului mandatului poștal <!–>sau a viramentului bancar.–>

(la 24-02-2020,
Numărul curent 23 din punctul (3), Anexa nr. 1C a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din NORMA nr. 5 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 143 din 24 februarie 2020
)
A.Raportare inițială (cod 1) (4)<!–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1C este următoarea:.a)–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMM_TRANZACTII_TRANSFER_OUT_1_FFF_EEE. xml.p7s,<!–>unde:– YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … –> … b)<!–>Fișierul definit conform pct. (4) lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă; … c)–>Fișierul definit conform pct. (4) lit. a) semnat electronic se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_OUT“. … (5)<!–>Anexa nr. 1C se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.(6)–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1C.(7)<!–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. … B.–>Raportare rectificativă (cod 5)(8)<!–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.(9)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1C conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, astfel:a)<!–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_ TRANZACTII_ TRANSFER_OUT_5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_ TRANZACTII_TRANSFER_OUT_5_FFF_EEE.rtf.p7s. … (10)<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. (9) determină respingerea raportării rectificative.(11)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1C se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_TRANSFER_OUT“. … (la 01-07-2019,
Anexa nr. 1C a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 11 din 24 aprilie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 384 din 16 mai 2019
)
+
Anexa nr. 1D<!–>la normă–>
Structura numărului de participanți pentru luna ….. anul ….. <!–>–>

Codul <!–>categoriei–>

Persoane care au dobândit calitatea de <!–>participant în cursul lunii–>

<!–>

Persoane pentru care calitatea de participant a încetat în cursul lunii

Sold final de –>participanți <!–>în ultima zi –>calendaristică <!–>a lunii–>

Din care:

Act de <!–>aderare –>validat de <!–>instituțiile –>de evidență<!–>

Repartizat –>aleatoriu<!–>

Transfer –>în cadrul <!–>fondului de –>pensii <!–>administrat –>privat de la <!–>un alt fond –>de pensii<!–>

Alte –>situații<!–>

Plată de –>activ ca <!–>urmare a –>deschiderii <!–>dreptului –>la pensie<!–>

Deces, –>conform <!–>normei –>privind <!–>aderarea și –>evidența <!–>participanților –>la fondurile <!–>de pensii –>administrate <!–>privat–>

Pensionare <!–>de invaliditate, –>conform <!–>normei privind –>aderarea și <!–>evidența –>participanților <!–>la fondurile –>de pensii <!–>administrate –>privat<!–>

Transfer –>de la un <!–>fond de –>pensii <!–>administrat –>privat <!–>la altul–>

Hotărâre <!–>judecătorească/–>Decizie a <!–>administratorului –>de anulare de <!–>unități de fond–>

Nerevendicarea <!–>în termenul de –>prescripție<!–>

Alte situații

Bărbați

Femei

Col. 1

Col. 2

Col. 3

Col. 4

Col. 5

Col. 6

Col. 7

Col. 8

Col. 9

Col. 10

Col. 11

Col. 12

Col. 13

Col. 14

Col. 15

Număr de participanți

–>

<!–>

–>

<!–>

–>

<!–>

–>

<!–>

–>

<!–>

–>

<!–>

–>

<!–>

Din care:

–>

<!–>

Până la 20 de ani

–>

<!–>

Între 20-24 de ani

–>

<!–>

Între 25-29 de ani

–>

<!–>

Între 30-34 de ani

–>

<!–>

Între 35-39 de ani

–>

<!–>

Între 40-44 de ani

–>

<!–>

Între 45-49 de ani

–>

<!–>

Între 50-54 de ani

–>

<!–>

Între 55-59 de ani

–>

<!–>

Între 60-64 de ani

–>

<!–>

Peste 65 de ani

–>

<!–>

–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1D<!–>–>1.<!–>Anexa nr. 1D se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. … 2.–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a structurii numărului de participanți, în funcție de dobândirea și încetarea calității de participant, precum și împărțirea acestuia în funcție de gen. … 3.<!–>Câmpurile anexei nr. 1D se completează după cum urmează:

–>

… Raportare inițială (cod 1) <!–>4.–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1Da)<!–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_STRUCTURA_PARTICIPANTI_1_FFF_EEE.xml.p7s, unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.; … –> … b)<!–>Fișierul definit conform pct. 4 lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; … c)–>Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „STRUCTURA_PARTICIPANTI“. …

… 5.<!–>Anexa nr. 1D se întocmește lunar și se transmite către A.S.F., în termen de 2 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. … 6.–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1D. … 7.<!–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Raportare rectificativă (cod 5) –> … 8.<!–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. … 9.–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1D conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a)<!–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_STRUCTURA_ PARTICIPANTI_5_FFF_EEE.xml.p7s. … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_STRUCTURA_ PARTICIPANTI_5_FFF_EEE.rtf.p7s. … … 10.<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. … 11.–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1D se încarcă în SIR, în folderul dedicat „STRUCTURA_PARTICIPANTI“. … (la 01-04-2018,
Anexa nr. 1D a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 31 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 37 din 16 ianuarie 2018
)
+
Anexa nr. 1E<!–>la normă–>
Situația contului colector al fondului de pensii administrat privat <!–>
pentru luna ………………anul ……….–><!–>

Codul de –>comandă<!–>	Codul –>administratorului<!–>	Codul –>fondului<!–>	Anul –>	Luna<!–>	Sold inițial la –>începutul <!–>perioadei–>	Valoarea disponibilului <!–>încasat în luna de –>raportare<!–>	Valoarea disponibilului –>convertit în unități de <!–>fond în luna de raportare–>
Col. 1 <!–>	Col. 2–>	Col. 3<!–>	Col. 4–>	Col. 5<!–>	Col. 6–>	Col. 7<!–>	Col. 8–>

<!–>

Valoarea comisioanelor reținute –>din contribuțiile brute ale <!–>participanților –>	Valoarea disponibilului <!–>neconvertit și restituit–>	Sold final la <!–>sfârșitul perioadei –>	Din care:<!–>		Sume prescrise–>
			Sume aflate în <!–>termenul legal de –>convertire<!–>	Sume cu vechime mai –>mare de 2 zile de la data <!–>încasării lor–>
Col. 9 <!–>	Col. 10–>	Col. 11 = 6 + 7 – <!–>8 – 9 –10–>	Col. 12<!–>	Col. 13–>	Col. 14<!–>

–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1E<!–>–>1.<!–>Anexa nr. 1E se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. … 2.–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare al contului colector. … 3.<!–>Câmpurile anexei nr. 1E se completează după cum urmează:

Nr. crt.–>	Denumire câmp<!–>	Descriere câmp–>
1<!–>	Codul de comandă–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:<!–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă.–>
2<!–>	Codul administratorului–>	Codul administratorului așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.<!–>
3–>	Codul fondului<!–>	Codul fondului de pensii așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.–>
4<!–>	Anul–>	Anul de raportare<!–>
5–>	Luna<!–>	Luna pentru care se întocmește raportarea.–>
6<!–>	Sold inițial la începutul perioadei–>	Soldul inițial al contului colector, la începutul perioadei, conform documentelor <!–>justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește –>punctul.<!–>
7–>	Valoarea disponibilului încasat în luna de <!–>raportare–>	Valoarea disponibilului încasat în luna de raportare, conform documentelor <!–>justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește –>punctul.<!–>
8–>	Valoarea disponibilului convertit în unități <!–>de fond în luna de raportare–>	Valoarea disponibilului convertit în unități de fond în luna de raportare, conform <!–>documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se –>folosește punctul.<!–>
9–>	Valoarea comisioanelor reținute din <!–>contribuțiile brute ale participanților–>	Valoarea comisioanelor reținute din contribuțiile brute ale participanților, <!–>conform documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca –>separator se folosește punctul.<!–>
10–>	Valoarea disponibilului neconvertit și <!–>restituit–>	Valoarea disponibilului virat eronat și necuvenit fondului de pensii administrat <!–>privat, conform documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar –>ca separator se folosește punctul.<!–>
11–>	Sold final la sfârșitul perioadei<!–>	Sold final al contului colector, la sfârșitul perioadei, conform documentelor –>justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește <!–>punctul.–>
12<!–>	Sume aflate în termenul legal de –>convertire<!–>	Sume aflate în termenul legal de convertire. Conform art. 49 din Legea –>nr. 411/2004, contribuțiile și transferul de lichidități bănești la un fond de pensii <!–>se convertesc în unități de fond în maximum două zile lucrătoare de la data –>încasării acestora. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se <!–>folosește punctul.–>
13<!–>	Sume cu vechime mai mare de 2 zile de la –>data încasării <!–>lor–>	Sume cu vechime mai mare de două zile de la data încasării lor, conform <!–>documentelor justificative. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se –>folosește punctul.<!–>În cazul în care există sume rămase de convertit, cu vechime mai mare de –>2 zile de la data încasării lor, administratorul este obligat să întocmească și să <!–>transmită A.S.F. o notă explicativă care să detalieze cel puțin informații cu –>privire la:<!–>a) vechimea acestor sume;–>b) demersurile realizate de administrator cu privire la identificarea <!–>plătitorului/plătitorilor;–>c) motivele care au determinat nerestituirea sumelor.<!–>Nota explicativă se transmite electronic, în format pdf, semnată cu semnătură –>electronică extinsă.<!–>
14–>	Sume prescrise<!–>	Sume prescrise pentru care administratorul poate face dovada că a informat –>participanții/beneficiarii al căror activ personal a fost prescris, și că în prealabil <!–>aceștia nu au solicitat plata sumelor timp de trei ani de la data informării.–>

<!–> … Raportare inițială (cod 1) –>4.<!–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1Ea)–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_CONT_COLECTOR_1_FFF_EEE.xml.p7s,<!–>unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.; … –> … b)<!–>Fișierul definit conform pct. 4 lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; … c)–>Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „CONT_COLECTOR“. … …

5.<!–>Metodologia de transmitere electronică a notei explicative: a)–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_CONT_COLECTOR_1_FFF_EEE.xml.p7s,<!–>unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmită nota; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.; … –> … b)<!–>Fișierul definit conform lit. a) se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; … c)–>Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „CONT_COLECTOR“; … d)<!–>Fișierele definite conform pct. 4 și lit. a)-c) ale prezentului punct se transmit concomitent. … … 6.–>Anexa nr. 1E se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară. … 7.<!–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1E. … 8.–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Raportare rectificativă (cod 5) <!–> … 9.–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. … 10.<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a)–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_CONT_COLECTOR_ 5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_CONT_ COLECTOR_5_FFF_EEE.rtf.p7s; … … 11.–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 10 determină respingerea raportării rectificative. … 12.Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1E se încarcă în SIR, în folderul dedicat „CONT_COLECTOR“. … (la 01-04-2018,
Anexa nr. 1E a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 31 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 37 din 16 ianuarie 2018
)

+
Anexa nr. 1F<!–>la normă–> +
Raport privind plățile eșalonate pentru luna…… anul …….<!–>

Codul de comandă–>	Codul <!–>administratorului–>	Codul fondului <!–>de pensii–>	Anul<!–>	Luna–>	Codul de operațiune<!–>	CNP–>
Col. 1<!–>	Col. 2–>	Col. 3<!–>	Col. 4–>	Col. 5<!–>	Col. 6–>	Col. 7<!–>

–>

Valoarea rată <!–>lunară brută–>	Contribuția la <!–>asigurările sociale –>de sănătate<!–>(CASS)–>	Impozit pe venit<!–>	Comisioane bancare –>	Taxe aferente <!–>mandatului poștal–>	Valoarea totală a <!–>taxelor, impozitelor –>și comisioanelor <!–>bancare/taxelor –>poștale suportate de <!–>participant (TO)–>	Valoarea rată <!–>lunară netă–>
Col. 8<!–>	Col. 9–>	Col. 10<!–>	Col. 11–>	Col. 12<!–>	Col. 13=9+10+11+12–>	Col. 14=8–13<!–>

–>

Numărul ratei <!–>actuale–>	Număr total <!–>rate de plată–>	Suma totală de plată<!–>	Total plăți efectuate –>	Sold de plată<!–>	Modalitatea –>de plată a ratei<!–>(cont bancar sau –>mandat poștal)<!–>	Data virării –>în contul bancar <!–>al participantului sau –>în contul bancar <!–>al poștei–>
Col. 15<!–>	Col. 16–>	Col. 17<!–>	Col. 18–>	Col. 19<!–>	Col. 20–>	Col. 21<!–>

–>

Data mandatului <!–>poștal –>	Data cererii <!–>	Valoare rată –>reziduală <!–>
Col. 22–>	Col. 23<!–>	Col. 24–>

+
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 1F<!–>(1)–>Anexa nr. 1F se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat.(2)<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare pentru plata eșalonată a activului personal.(3)–>Câmpurile anexei 1F se completează, după cum urmează: +

Nr. <!–>crt.–>	Denumire câmp <!–>	Descriere câmp –>
1<!–>	Codul de comandă–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori:<!–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. –>
2<!–>	Codul administratorului –>(OUT)<!–>	Codul administratorului așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. –>
3<!–>	Codul fondului de unde se –>efectuează plata eșalonată<!–>	Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. –>
4<!–>	Anul–>	Anul de raportare<!–>
5–>	Luna<!–>	Luna pentru care se întocmește raportarea–>
6<!–>	Codul de operațiune–>	Codul operațiunii se completează cu:<!–>601 – pentru plata unei rate lunare egale;–>602 – pentru plata ratei reziduale;<!–>603 – pentru plata unică efectuată la cererea participantului/beneficiarului;–>604 – pentru reflectarea participantului/beneficiarului care a decedat pe parcursul derulării plăților eșalonate;<!–>605 – pentru înregistrarea unei diferențe pozitive la soldul datorat participantului/beneficiarului cauzat de o –>regularizare;<!–>611 – pentru reflectarea returnării mandatului poștal sau a viramentului bancar în contul DIP pentru plata –>eșalonată;<!–>612 – pentru reflectarea plății din contul DIP pentru plata eșalonată a returului mandatului poștal sau a –>viramentului bancar;<!–>613 – pentru operațiuni determinate de nerevendicarea în termenul general de prescripție a drepturilor –>cuvenite în calitate de beneficiar;<!–>614 – pentru operațiuni determinate de transferul administrativ al participantului/beneficiarului la fondul de –>pensii private absorbant ca efect al fuziunii a două fonduri de pensii private;<!–>615 – pentru operațiuni determinate de corecția de CNP-uri;–>626 – pentru situația în care nu există plăți eșalonate;<!–>699 – pentru orice alte operațiuni.–>
7<!–>	CNP–>	Codul numeric personal al participantului/beneficiarului se completează pentru toate operațiunile.<!–>Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plății unice către beneficiarii participanților/beneficiarilor –>decedați, aflați în plată eșalonată, se completează cu CNP-ul participanților/beneficiarilor decedați.<!–>
8–>	Valoarea rată lunară <!–>brută–>	Valoarea în lei a sumei brute transferate. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește <!–>punctul. Pentru codul 604 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 611 se completează cu suma care –>a fost returnată în contul DIP pentru plata eșalonată. Pentru codul 612 se completează cu suma care se <!–>plătește din contul DIP pentru plata eșalonată.–>
9<!–>	Contribuția la –>asigurările sociale de <!–>sănătate (CASS)–>	Se completează conform prevederilor legale în vigoare. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se <!–>folosește punctul. Pentru codurile 604, 611 și 612 se completează cu 0 (zero).–>
10<!–>	Impozit pe venit–>	Se completează conform prevederilor legale în vigoare. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se <!–>folosește punctul. Pentru codurile 604, 611 și 612 se completează cu 0 (zero).–>
11<!–>	Comisioane bancare–>	Se completează în situațiile de plată prin virament bancar, după caz. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca <!–>separator se folosește punctul. Pentru codurile 604 și 611 se completează cu 0 (zero). –>
12<!–>	Taxe aferente –>mandatului poștal<!–>	Se completează în situațiile de plată prin mandat poștal, după caz. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca –>separator se folosește punctul. Pentru codurile 604 și 611 se completează cu 0 (zero).<!–>
13–>	Valoarea totală a taxelor, <!–>impozitelor și comisioanelor –>bancare/ taxelor poștale <!–>suportate de participant –>(TO)<!–>	Valoarea totală a taxelor, impozitelor și comisioanelor bancare/taxelor poștale. Se utilizează –>2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru codurile 604 și 611 se completează <!–>cu 0 (zero).–>
14<!–>	Valoarea rată lunară –>netă<!–>	Valoarea în lei a sumei brute transferate, diminuată cu valoarea totală a taxelor, impozitelor și –>comisioanelor bancare/ taxelor poștale suportate de participant. Se utilizează 2 poziții zecimale, <!–>iar ca separator se folosește –>punctul. Pentru codurile 604 și 611 se completează cu 0 (zero).<!–>
15–>	Numărul ratei actuale <!–>	Numărul tranșei actuale plătite în luna pentru care se face raportarea. Pentru codul 604 se completează –>cu numărul ultimei rate plătite. Pentru codul 611 se completează cu numărul ratei returnate în contul <!–>DIP pentru plată eșalonată. Pentru codul 612 se completează cu numărul ratei care se plătește din –>contul DIP pentru plata eșalonată. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plății unice către beneficiarii <!–>participanților/beneficiarilor decedați, aflați în plată eșalonată, se completează cu 0 (zero).–>
16<!–>	Număr total rate de –>plată<!–>	Număr total tranșe de plată, conform cererii de plată. Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării –>plății unice către beneficiarii participanților/beneficiarilor decedați, aflați în plată eșalonată, se va <!–>completa CNP-ul beneficiarului participantului/beneficiarului decedat. Fiecare beneficiar al –>participantului/beneficiarului decedat se raportează pe linii distincte în funcție de momentul <!–>solicitării efectuării plății conform termenelor prevăzute la plata unică. Pentru codurile 611 și 612 –>se completează cu 0 (zero).<!–>
17–>	Suma totală de plată<!–>	Suma totală de plată către participant/beneficiar, actualizată inclusiv cu eventualele rectificări –>pozitive. Pentru codurile 611 și 612 se completează cu 0 (zero).<!–>
18–>	Total plăți efectuate<!–>	Suma ratelor lunare brute plătite până în luna curentă inclusiv. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar –>ca separator se folosește punctul. Pentru codurile 611 și 612 se completează cu 0 (zero). <!–>
19–>	Sold de plată<!–>	Diferența dintre valoarea totală de plată și soldul plăților efectuate–>Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării plății unice către beneficiarii participanților/beneficiarilor <!–>decedați, aflați în plată eșalonată, se completează cu diferența dintre valoarea totală de plată și –>soldul plăților efectuate în ultima zi lucrătoare a lunii pentru care se întocmește raportul. Pentru <!–>codurile 611 și 612 se completează cu 0 (zero).–>
20<!–>	Modalitatea de plată a –>ratei (cont bancar sau <!–>mandat poștal)–>	Modalitatea de plată a ratei (cont bancar sau mandat poștal). Pentru cont bancar se folosește «C»,<!–>iar pentru mandat poștal se folosește «M». În cazul în care participanții/beneficiarii participanților –>decedați dețin certificate de încadrare în grad de handicap conform cărora sunt scutiți de plata <!–>impozitului pe venitul din pensii, câmpul se va completa cu «SIC» pentru plata prin cont sau «SIM» –>pentru plata prin mandat poștal. Pentru codul 604 nu se <!–>completează.–>
21<!–>	Data virării în contul –>bancar al participantului <!–>sau în contul bancar al –>poștei<!–>	Data virării activului personal în contul bancar al participantului sau în contul bancar al poștei, –>conform extrasului de cont. Pentru codul 604 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 611 se <!–>completează cu data returnării sumei în contul DIP pentru plata eșalonată. Pentru codul 612 se –>completează cu data la care s-a efectuat noua plată din DIP pentru plata eșalonată.<!–>
22–>	Data mandatului poștal<!–>	Data mandatului poștal este data emiterii facturii de către operatorul de servicii poștale, care –>certifică data operării mandatului poștal către participant/beneficiar. Pentru codurile 604 și 611 se <!–>completează cu 0 (zero). Pentru codul 612 se completează cu data emiterii facturii de către –>operatorul de servicii poștale, care certifică data operării mandatului poștal către <!–>participant/beneficiar aferentă plății returului mandatului poștal sau a viramentului bancar.–>
23<!–>	Data cererii–>	Data primirii documentației complete pentru cererea de plată cea mai recentă, inclusiv pentru <!–>cererea de plată unică a ratelor lunare rămase de plătit–>
24<!–>	Valoare rată reziduală–>	Valoarea ratei reziduale de plată, actualizată inclusiv cu eventualele rectificări pozitive. Pentru <!–>codurile 604, 611 și 612 se completează cu 0 (zero). Pentru codul 699 folosit în cazul reflectării –>plății unice către beneficiarii participanților/beneficiarilor decedați, aflați în plată eșalonată, se <!–>completează cu 0 (zero).–>

(la 01-02-2020,
Numărul curent 20 din punctul (3), Anexa nr. 1F a fost modificat de Punctul 5, Articolul I din NORMA nr. 25 din 1 noiembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 927 din 18 noiembrie 2019
)

A.Raportare inițială (cod 1)(4)<!–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 1F este următoarea:a)–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMM_PLATI_ESALONATE_1_FFF_EEE.xml.p7s,<!–>unde:– YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii administrat privat înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … –> … b)<!–>Fișierul definit conform pct. (4) lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă; … c)–>Fișierul definit conform punctului (4) lit. a) semnat electronic se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat ,,PLATI_ESALONATE“. … (5)<!–>Anexa nr. 1F se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este o lună calendaristică anterioară.(6)–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 1F.(7)<!–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. … B.–>Raportare rectificativă (cod 5)(8)<!–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. (9)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1F conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, astfel:a)<!–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_PLATI_ESALONATE_ 5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_ PLATI_ESALONATE _5_FFF_EEE.rtf.p7s. … (10)<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. (9) determină respingerea raportării rectificative.(11)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 1F se încarcă în SIR, în folderul dedicat „PLATI_ESALONATE“. … (la 01-07-2019,
Anexa nr. 1F a fost modificată de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 11 din 24 aprilie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 384 din 16 mai 2019
)
+
Anexa nr. 2<!–>la normă–>
Situația activelor investite și a obligațiilor fondului de pensii la data de ……….<!–>–>

Cod comandă<!–>	Cod administrator–>	Cod fond <!–>	Data evaluării–>	Codul elementului <!–>	Denumirea elementului –>	Valoare de achiziție (pentru elementele cu indicativul A)/ Suma plătită (pentru elementele cu indicativul B) <!–>	Valoarea actualizată (pentru elementele cu indicativul A)/ Suma datorată (pentru elementele cu indicativul B)–>	Suma în curs de decontare, net (+/-) (pentru elementele cu indicativul A)<!–>
				AC000000 –>	Total active, din care: <!–>
				AC110000 –>	Instrumente ale pieței monetare, din care: <!–>
				AP111000 –>	Conturi curente <!–>
				AP112000 –>	Depozite în lei și valută convertibilă <!–>
				AP113000 –>	Titluri de stat cu scadența mai mică de 1 an <!–>
				AP114000 –>	Reverse repo <!–>
				AC120000 –>	Valori mobiliare tranzacționate, din care: <!–>
				AP121000 –>	Titluri de stat cu scadența mai mare de 1 an <!–>
				AP122000 –>	Obligațiuni emise de administrația publică locală <!–>
				AC123000 –>	Obligațiuni corporative, din care: <!–>
				AP123100 –>	Obligațiuni corporative tranzacționate, cu garanția integrală a statului <!–>
				AP123200 –>	Obligațiuni corporative tranzacționate, fără garanția integrală a statului <!–>
				AP123300 –>	Obligațiuni corporative specializate în real estate<!–>
				AC124000 –>	Acțiuni, din care: <!–>
				AC124100 –>	Acțiuni tranzacționate, inclusiv cele specializate în real estate, din care:<!–>
				AP124110–>	Acțiuni tranzacționate<!–>
				AP124120–>	Acțiuni tranzacționate – specializate în real estate<!–>
				AC124200 –>	Acțiunile suspendate de la tranzacționare conform normei privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private, inclusiv cele specializate în real estate, <!–>din care: –>
				AP124210<!–>	Acțiunile suspendate de la tranzacționare conform normei privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private–>
				AP124220<!–>	Acțiunile suspendate de la tranzacționare conform normei privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private – specializate în real estate–>
				AC124300 <!–>	Acțiuni retrase de la tranzacționare, inclusiv cele specializate în real estate, din care: –>
				AP124310<!–>	Acțiuni retrase de la tranzacționare–>
				AP124320<!–>	Acțiuni retrase de la tranzacționare – specializate în real estate–>
				AC124400 <!–>	Acțiuni aferente majorărilor de capital social, inclusiv cele specializate în real estate, din care: –>
				AP124410<!–>	Acțiuni aferente majorărilor de capital social–>
				AP124420<!–>	Acțiuni aferente majorărilor de capital social – specializate în real estate–>
				AP124500 <!–>	Drepturi –>
				AP125000 <!–>	Alte obligațiuni emise de organisme străine neguvernamentale –>(Investment Grade)<!–>
				AC130000 –>	Organisme de plasament colectiv, din care:<!–>
				AC131000–>	Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, <!–>din care:–>
				AP131100<!–>	Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare clasificate ca fiind monetare–>
				AP131200<!–>	Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare clasificate ca fiind de obligațiuni–>
				AP131300<!–>	Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare, altele decât cele clasificate ca fiind monetare sau de obligațiuni–>
				AP132000<!–>	OPCVM tranzacționabile – ETF–>
				AP133000<!–>	Alte organisme de plasament colectiv – AOPC–>
				AP134000<!–>	Organisme de plasament colectiv în valori mobiliare specializate în real estate–>
				AP135000<!–>	OPCVM tranzacționabile – ETF specializate în real estate–>
				AP136000<!–>	Alte organisme de plasament colectiv – AOPC specializate în real estate–>
				AP137000<!–>	Alte fonduri de investiții specializate în real estate–>
				AC160000<!–>	Instrumente de acoperire a riscului, din care:–>
				AP161100<!–>	Futures pentru acoperire risc valutar–>
				AP161200<!–>	Futures pentru acoperire risc de dobândă–>
				AP162100<!–>	Opțiuni pentru acoperire risc valutar–>
				AP162200<!–>	Opțiuni pentru acoperire risc de dobândă–>
				AP163100<!–>	Swap pentru acoperire risc valutar–>
				AP163200<!–>	Swap pentru acoperire risc de dobândă–>
				AP164100<!–>	Forward pentru acoperire risc valutar–>
				AP164200<!–>	Forward pentru acoperire risc de dobândă–>
				AP165100<!–>	Garanția/Marja/Colateralul constituite pentru contractele derivate pentru acoperire risc valutar–>
				AP165200<!–>	Garanția/Marja/Colateralul constituite pentru contractele derivate pentru acoperire risc de dobândă–>
				AC170000<!–>	Investiții private de capital – private equity, din care:–>
				AP171000<!–>	Acțiuni–>
				AP172000<!–>	Fonduri de private equity–>
				AP173000<!–>	Obligațiuni–>
				AC180000<!–>	Investiții în PPP/fonduri de infrastructură, din care:–>
				AP181000<!–>	Acțiuni emise de societățile de proiect–>
				AP182000<!–>	Obligațiuni emise de societățile de proiect–>
				AP183000<!–>	Fonduri de investiții specializate în infrastructură–>
				AP190000<!–>	Alte instrumente financiare–>
				AP321300<!–>	Titluri de stat cu scadența mai mică de un an (state terțe)–>
				AP321400<!–>	Titluri de stat cu scadența mai mare de un an (state terțe)–>
				AP322000<!–>	Obligațiuni emise de administrația publică locală (state terțe)–>
				AP400000<!–>	Obligațiuni BERD, BEI, BM–>
				AC500000<!–>	Alte active, din care:–>
				AC510000<!–>	Sume în tranzit, din care:–>
				AP511000<!–>	Sume în tranzit la bănci–>
				AP512000<!–>	Sume în tranzit la intermediari–>
				AP520000<!–>	Sume în curs de rezolvare–>
				AC530000<!–>	Sume în curs de decontare, din care:–>
				AP531000<!–>	Dividende de încasat–>
				AP532000<!–>	Principal și cupoane de încasat–>
				AP533000<!–>	Alte sume–>
				AP534000<!–>	Sume aferente decontării tranzacțiilor de cumpărare–>
				AP535000<!–>	Sume aferente decontării tranzacțiilor de vânzare–>
				AP630000<!–>	ETC–>
				BC500000<!–>	Total obligații, din care:–>			X <!–>
				BC510000–>	Comisioane, din care:<!–>			X –>
				BP511000<!–>	Comision de administrare din activ net–>			X <!–>
				BP512000–>	Comision de depozitare și custodie<!–>			X –>
				BP513000<!–>	Comision de tranzacționare–>			X <!–>
				BP514000–>	Sume de regularizat<!–>			X –>
				BC520000<!–>	Taxe, din care:–>			X <!–>
				BP521000–>	Taxa de auditare<!–>			X –>
				BC530000<!–>	Obligații din decontări cu participanții, din care:–>			X <!–>
				BP531000–>	Transferuri<!–>			X –>
				BP532000<!–>	Decese–>			X <!–>
				BP533000–>	Invaliditate<!–>			X –>
				BP534000<!–>	Plată activ personal net ca urmare a deschiderii dreptului la pensie–>			X <!–>
				BP539000–>	Alte obligații de decontare cu participanții<!–>			X –>
				BP590000<!–>	Alte obligații–>			X <!–>
				GR–>	Gradul de risc asociat fondului de pensii private (%)<!–>	X–>		X

(la 24-02-2020,
Coloana Denumirea elementului pentru codul AP137000 din Anexa nr. 2 a fost modificată de Punctul 3, Articolul I din NORMA nr. 5 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 143 din 24 februarie 2020
)
(la 24-02-2020,
Codul elementului BC531000 din Anexa nr. 2 a fost modificat de Punctul 4, Articolul I din NORMA nr. 5 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 143 din 24 februarie 2020
)
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 2<!–>(1)–>Anexa nr. 2 se completează de către administratorii de fonduri de pensii.(2)<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor investite și a obligațiilor fondului de pensii.(3)–>Câmpurile anexei nr. 2 se completează după cum urmează:

Nr. crt.	Denumirea câmpului	Descrierea câmpului
1	Codul de comandă	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: <!–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă.–>
2	Codul administratorului	Codul entității raportoare, așa cum este înregistrată în Registrul A.S.F.
3	Codul fondului	Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.
4	Data evaluării	Data la care se face evaluarea
5	Codul elementului	Codurile elementelor de activ și de obligații
6	Denumirea elementului	Denumirea elementului de activ/obligației
7	Valoare de achiziție (pentru elementele cu indicativul A)	Pentru elementele cu indicativul A se completează „valoare de achiziție“. Se utilizează două poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Pentru instrumentele financiare exprimate în valută se utilizează cursul valutei respective de la data decontării acestora: <!–>a) pentru instrumentele cu venit fix, valoarea de achiziție reprezintă prețul brut de achiziție al acestora, preț care include dobânda aferentă perioadei cuprinse între ultima încasare a cuponului și data achiziției, conform documentelor de achiziție. Această valoare exprimată în lei nu se va modifica pe durata existenței în portofoliu a instrumentului cu venit fix, chiar dacă în perioadă se vor încasa cupoane pentru instrumentul respectiv; –>b) pentru depozitele bancare, valoarea de achiziție reprezintă valoarea de constituire a acestora, conform contractelor de depozit. Această valoare este exprimată în lei.<!–>
8	Suma plătită (pentru elementele cu indicativul B)	Pentru elementele cu indicativul B se completează „suma plătită“ numai la data efectuării plății, cu contravaloarea efectivă a acesteia. Se utilizează două poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Această valoare este exprimată în lei. Pentru codul BP514000 se va completa cu suma regularizată, numai la data efectuării regularizării, cu contravaloarea acesteia. (Sumele plătite de administrator sunt trecute cu semnul minus „-“, iar sumele plătite de fond sunt trecute cu semnul plus „+“).
9	Valoarea actualizată (pentru elementele cu indicativul A)/Suma datorată (pentru elementele cu indicativul B)	Pentru elementele cu indicativul A se completează „valoare actualizată“, iar pentru elementele cu indicativul B se completează „suma datorată“. Se utilizează două poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei. –>Pentru codul BP514000 se va completa cu suma de regularizat. (Sumele datorate de administrator sunt trecute cu semnul minus „-“, iar sumele datorate de fond sunt trecute cu semnul plus „+“).<!–>
10	Suma în curs de decontare, net (+/-) (pentru elementele cu indicativul A)	Pentru codul AP534000 se completează cu semnul minus pentru sumele aferente tranzacțiilor de cumpărare. –>Pentru codul AP535000 se completează cu semnul plus pentru sumele aferente tranzacțiilor de vânzare. <!–>Se completează pentru toate elementele de activ (cele care încep cu codul A, cu excepția celulelor marcate cu X). Se utilizează două poziții zecimale, iar ca separator se folosește punctul. Aceste valori sunt exprimate în lei. –>În cazul instrumentelor pentru acoperirea riscurilor cu data evaluării finale diferită de data decontării, în perioada dintre evaluarea finală și decontare nu vor mai fi reflectate pe coloana „Valoare actualizată“, ci vor fi reflectate pe coloana „Suma în curs de decontare“ în dreptul clasei instrumentelor de acoperire a riscurilor cu semnul plus pentru sumele de încasat sau cu semnul minus pentru sumele de plată. <!–>Reflectarea tranzacțiilor de schimb valutar cu data decontării diferită de data tranzacției se va efectua pe baza extrasului de cont și a ordinului de schimb valutar. Acestea se vor reflecta pe codul AP534000 pentru sumele de plată și pe codul AP535000 pentru sumele de încasat. Pentru codul AP111000 pe coloana „Sume în decontare“ se va reflecta valoarea netă a sumelor aflate în decontare aferente tranzacției de schimb valutar.–>
11	Gradul de risc	Pentru „Gradul de risc asociat fondului de pensii private“, administratorul are obligația de a completa gradul de risc asociat fondului de pensii private, conform normei privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private. Această valoare se exprimă în procente, cu două poziții zecimale.

<!–>Raportare inițială (cod 1)–>(4)<!–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 2a)–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGATII_1_FFF_EEE.xml.p7s,<!–>unde:– YYYYMMDD reprezintă data evaluării elementelor de active, respectiv obligații, după caz; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.; … –> … b)<!–>Fișierul definit conform lit. a) se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă; … c)–>Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „ACTIVE_OBLIGATII“. … (5)<!–>Anexa nr. 2 se întocmește și se transmite A.S.F. în a doua zi lucrătoare a săptămânii următoare celei pentru care se face raportarea, detaliat pentru fiecare zi calendaristică a săptămânii anterioare, inclusiv pentru zilele nelucrătoare.(6)–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 2.(7)<!–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.Raportare rectificativă (cod 5)–>(8)<!–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.(9)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, astfel:a)<!–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGATII_5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei YYYYMMDD_ACTIVE_OBLIGATII_5_FFF_EEE.rtf.p7s. … (10)<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. (8) determină respingerea raportării rectificative.(11)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 2 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „ACTIVE_OBLIGATII“.(la 01-02-2020,
Anexa nr. 2 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 25 din 1 noiembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 927 din 18 noiembrie 2019
)
+
Anexa nr. 3<!–>la normă–>
Situația valorii activului net<!–>
la data de ……….–><!–>

Cod de –>comandă<!–>	Cod –>entitate <!–>raportoare–>	Cod <!–>depozitar–>	Cod <!–>administrator –>	Codul <!–>fondului –>	Data <!–>transmiterii–>raportului <!–>	Data de –>evaluare<!–>	Data –>anterioară<!–>datei de –>evaluare <!–>	Valoare–>activ <!–>total –>
Col. 1 <!–>	Col. 2 –>	Col. 3 <!–>	Col. 4 –>	Col. 5<!–>	Col.6 –>	Col. 7 <!–>	Col. 8 –>	Col. 9<!–>

Valoare–>activ <!–>net –>	Nr. <!–>unități–>de <!–>fond–>	Valoarea<!–>unității–>de fond <!–>	Valoare –>activ <!–>total –>raportată<!–>anterior –>	Valoare activ <!–>net raportată–>anterior <!–>	Numărul –>de unități de fond <!–>raportat –>anterior <!–>	Valoarea –>unității de fond <!–>raportată–>anterior <!–>	Variație –>procentuală a <!–>activului total –>
Col. 10<!–>	Col. 11–>	Col. 12 <!–>	Col. 13 –>	Col. 14 <!–>	Col. 15 –>	Col. 16 <!–>	Col. 17 –>

Variație <!–>procentuală–>a activului<!–>net –>	Variație <!–>procentuală a –>numărului de <!–>unități de fond –>	Variație <!–>procentuală a –>valorii unității <!–>de fond –>	Variație în <!–>valoare–>absolută a<!–>activului –>total <!–>	Variație în –>valoare<!–>absolută a–>activului net <!–>	Variație în –>valoare<!–>absolută a–>numărului de <!–>unități de –>fond <!–>	Variație în –>valoare <!–>absolută a –>valorii <!–>unității de –>fond <!–>
Col. 18 –>	Col. 19 <!–>	Col. 20 –>	Col. 21 <!–>	Col. 22 –>	Col. 23 <!–>	Col. 24 –>

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 3(1)<!–>Anexa nr. 3 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea fiecărui fond de pensii și de către depozitarii fondurilor de pensii, în fiecare zi lucrătoare, folosind informațiile aferente zilei lucrătoare anterioare efectuării calculului.(2)–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a valorii activului net al fondului, respectiv al valorii unitare a activului net.(3)<!–>Câmpurile anexei nr. 3 se completează, după cum urmează:

Nr. –>crt.<!–>	Denumirea câmpului –>	Descrierea câmpului <!–>
1–>	Codul de comandă <!–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele –>valori: <!–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. –>
2<!–>	Cod entitate raportoare–>	Codul entității care face raportarea, așa cum este <!–>înregistrat în Registrul A.S.F. –>
3<!–>	Cod depozitar –>	Codul depozitarului, așa cum este înregistrat în <!–>Registrul A.S.F. –>
4<!–>	Cod administrator –>	Codul administratorului, așa cum este înregistrat în <!–>Registrul A.S.F. –>
5<!–>	Codul fondului –>	Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în <!–>Registrul A.S.F. –>
6<!–>	Data transmiterii –>raportului <!–>	Ziua lucrătoare în care s-a efectuat calculul și au fost –>transmise valorile astfel obținute. <!–>
7–>	Data de evaluare <!–>	Data la care au fost valabile valorile folosite pentru –>evaluare/ziua lucrătoare în care au fost valabile valorile <!–>olosite în calcul. –>
8<!–>	Data anterioară datei de –>evaluare <!–>	Ziua lucrătoare anterioară datei de evaluare. –>
9<!–>	Valoare activ total –>	Valoare activ total al fondului. Se utilizează 2 poziții <!–>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. –>
10<!–>	Valoare activ net –>	Valoare activ net al fondului. Se utilizează 2 poziții <!–>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. –>
11<!–>	Nr. unități de fond –>	Număr de unități de fond. Se utilizează 6 poziții <!–>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. –>
12<!–>	Valoarea unității de fond –>	Valoarea unitară a activului net. Se utilizează 6 poziții <!–>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. –>
13<!–>	Valoare activ total raportată –>anterior <!–>	Valoare activ total al fondului la data anterioară datei –>de evaluare. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca <!–>separator se folosește punctul. –>
14<!–>	Valoare activ net raportată –>anterior <!–>	Valoare activ net al fondului la data anterioară datei de –>evaluare. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca <!–>separator se folosește punctul. –>
15<!–>	Numărul de unități de fond –>raportat anterior <!–>	Număr de unități de fond la data anterioară datei de –>evaluare. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca <!–>separator se folosește punctul. –>
16<!–>	Valoarea unității de fond –>raportată anterior<!–>	Valoarea unitară a activului net la data anterioară datei –>de evaluare. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca <!–>separator se folosește punctul. –>
17<!–>	Variație procentuală a –>activului total <!–>	Diferență exprimată procentual = 100* (Col.9/Col.13-1) –>Se exprimă procentual și se utilizează 4 poziții <!–>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. –>
18<!–>	Variație procentuală a –>activului net <!–>	Diferență exprimată procentual = 100* (Col.10/Col.14- –>1) <!–>Se exprimă procentual și se utilizează 4 poziții –>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. <!–>
19–>	Variație procentuală a <!–>numărului de unități de fond –>	Diferență exprimată procentual = 100* (Col.11/Col.15- <!–>1) –>Se exprimă procentual și se utilizează 4 poziții <!–>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. –>
20<!–>	Variație procentuală a valorii –>unității de fond <!–>	Diferență exprimată procentual = 100* (Col.12/Col.16- –>1) <!–>Se exprimă procentual și se utilizează 4 poziții –>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. <!–>
21–>	Variație în valoare absolută a <!–>activului total –>	Diferențe exprimate în valoare absolută= Col. 9 – Col. <!–>13. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se –>folosește punctul. <!–>
22–>	Variație în valoare absolută a <!–>activului net –>	Diferențe exprimate în valoare absolută= Col. 10 – Col. <!–>14. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se –>folosește punctul. <!–>
23–>	Variație în valoare absolută a <!–>numărului de unități de fond –>	Diferențe exprimate în valoare absolută= Col. 11 – Col. <!–>15. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca separator se –>folosește punctul. <!–>
24–>	Variație în valoare absolută a <!–>valorii unității de fond –>	Diferențe exprimate în valoare absolută= Col. 12 – Col. <!–>16. Se utilizează 6 poziții zecimale, iar ca separator se –>folosește punctul. <!–>

Raportare inițială (cod 1)–>(4)<!–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 3.a)–>Fișierul este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMMDD_VAN_VUAN_1_FFF_EEE.xml.p7s<!–>unde:– YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului;–>– FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.;<!–>– EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.;–><!–> … b)–>Fișierul definit conform punctului 4 (a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; … c)<!–>Fișierul definit conform punctului 4 (a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „VAN_VUAN”. … (5)–>Anexa nr. 3 se întocmește zilnic și se transmite A.S.F.în ziua lucrătoare următoare celei pentru care se face raportarea.(6)<!–>Transmiterea anexei nr. 3 către A.S.F. se efectuează până la ora 15:30 a zilei de raportare.(7)–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 3.(8)<!–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.Raportare rectificativă (cod 5)–>

(9)<!–>Orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.(10)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 3 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:a)<!–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_VAN_VUAN_5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_VAN_VUAN_5_FFF_EEE.rtf.p7s. … (11)<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (10) determină respingerea raportării rectificative.(12)–>Raportarea rectificativă pentru anexa 3 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „VAN_VUAN”, până la ora 17.00 a zilei de raportare.<!–>–> +
Anexa nr. 4<!–>la normă–>
Situația detaliată a investițiilor la data de ……………..<!–>–>

Codul de comandă	Codul administratorului	Codul fondului	Data evaluării	Codul activului	Denumirea activului	Tipul acțiunii
Col. 1	Col. 2	Col. 3	Col. 4	Col. 5	Col. 6	Col. 7
<!–>	–>	<!–>	–>	<!–>	–>	<!–>

–>

ISIN	Simbolul pieței de evaluare/ Sursa evaluare	CUI emitent	Denumirea emitentului/ contrapartidei	Codul țării emitentului/ contrapartidei
Col. 8	Col. 9	Col. 10	Col. 11	Col. 12

<!–>

Codul monedei în care este emis/ evaluat activul	Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat	Valoarea echivalentă în lei a activului	Cantitatea	Prețul unitar de evaluare	Codul monedei în care este achiziționat activul
Col. 13	Col. 14	Col. 15	Col. 16	Col. 17	Col. 18

–>

Valoarea totală de achiziție/constituire	Valoarea nominală/marjă/colateral	Dobândă curentă	Rata dobânzii	Data emisiunii
Col. 19	Col. 20	Col. 21	Col. 22	Col. 23

<!–>

Data maturității	Activul-suport	Multiplicatorul	Tipul contractului
Col. 24	Col. 25	Col. 26	Col. 27

–>

Investment grade	Ponderea aplicată activului (%)	Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului	Valoarea ajustată la risc	Noționalul fondului
Col. 28	Col. 29	Col. 30	Col. 31	Col. 32

<!–>

Cod monedă noțional fond	Noțional contrapartidă	Cod monedă noțional contrapartidă	Noționalul schimbat la inițiere/maturitate	Obligații de plată fond conform contract derivat	Obligații de plată contrapartidă conform contract derivat	Tip decontare contracte derivate
Col. 33	Col. 34	Col. 35	Col. 36	Col. 37	Col. 38	Col. 39

–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 4<!–>–>(1)<!–>Anexa nr. 4 se completează de către administratorii de fonduri de pensii, pentru activitatea de investire a activelor fiecărui fond de pensii, pentru toate codurile din anexa nr. 2 la normă care au valori de raportare.(2)–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activelor deținute de fiecare fond de pensii.(3)<!–>Câmpurile anexei nr. 4 se completează după cum urmează:

Nr. crt.–>	Denumirea câmpului<!–>	Descrierea câmpului–>
1<!–>	Codul de comandă–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: <!–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă.–>
2<!–>	Codul administratorului–>	Codul entității raportoare, așa cum este înregistrată în Registrul A.S.F.<!–>
3–>	Codul fondului<!–>	Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.–>
4<!–>	Data evaluării–>	Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referință a raportării.<!–>
5–>	Codul activului<!–>	Se va completa pentru toate codurile de activ cu codul de activ conform anexei nr. 2.–>
6<!–>	Denumirea activului–>	Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului aferent codului de activ conform anexei nr. 2.<!–>
7–>	Tipul acțiunii<!–>	Se va completa cu „C“ pentru tipul de acțiune ordinară/comună sau cu „P“ pentru tipul de acțiune preferențială. Se va completa pentru activele AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), AP181000 (după caz), AP190000 (după caz).–>
8<!–>	ISIN–>	Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. Se va completa pentru codurile de activ: AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP131100 (după caz)^1, AP131200 (după caz), AP131300 (după caz), AP132000, AP133000 (după caz), AP134000 (după caz), AP135000, AP136000 (după caz), AP137000 (după caz), AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz), AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000, AP531000 (după caz), AP532000, AP533000 (după caz), AP534000 (după caz), AP535000 (după caz) și AP630000. <!–>^1După caz – se completează dacă este aplicabil; în caz contrar, câmpul nu se completează. Se referă la toate situațiile în care în instrucțiunea de completare a anexei nr. 4 apare sintagma „după caz“.–>
9<!–>	Simbolul pieței de evaluare/Sursa evaluare–>	Simbolul pieței de la care se folosește prețul pentru evaluarea activelor. Simbolul MIC, conform Standardului ISO 10383 al pieței reglementate pe care este tranzacționat activul fondului. Pentru activele achiziționate în ofertă publică primară și care nu sunt încă admise la tranzacționare pe o piață reglementată se va completa cu IPO. Pentru activele evaluate conform cotațiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotațiilor furnizate de Thomson Reuters S.A. se va completa cu REUT. Pentru activele evaluate în funcție de o cotație furnizată de o contrapartidă se va completa cu OTC. Câmpul simbol piață se va completa cu NA: a) în cazul în care prețul de pe bursă/de la furnizor este mai vechi de 180 de zile și prețul de achiziție mediu ponderat este mai mic decât ultimul preț folosit în evaluare sau b) în orice alt caz neprevăzut în situațiile anterioare. Se va completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP132000, AP133000 (după caz), AP135000, AP136000 (după caz), AP137000 (după caz), AP161100, AP161200, AP162100 (după caz), AP 162200 (după caz), AP171000 (după caz), AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz), AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000, AP630000 (după caz).<!–>
10–>	CUI emitent<!–>	Se va completa cu codul de identificare fiscală din țara emitentului instrumentului financiar sau contrapartidei, după caz. Pentru activele AP111000, AP112000, AP511000 se va completa cu codul de identificare fiscală al sediului central al sucursalei bancare din țara respectivă. Pentru activele AP114000, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 AP164200, AP165100 și AP165200, se va completa cu codul de identificare fiscală al contrapartidei cu care este încheiată tranzacția respectivă. Pentru activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000 (după caz), AP183000 (după caz), AP630000, se va completa cu codul de identificare fiscală al emitentului respectiv. Nu se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP533000, AP534000, AP535000. Pentru toate celelalte active se va completa cu codul de identificare fiscală al emitentului. În cazul AP520000 se va completa cu CUI al emitentului/contrapartidei.–>
11<!–>	Denumirea emitentului/ contrapartidei–>	Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare de la coloana „cui_emitent“ și se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei, după caz. Excepție fac activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000, AP183000, AP630000 pentru care se vor completa atât denumirea fondului, cât și denumirea emitentului respectiv sub formatul: „denumire fond/denumire emitent“.<!–>
12–>	Codul țării emitentului/<!–>contrapartidei–>	Se va completa cu codul ISO al țării în care este localizat sediul social al emitentului/contrapartidei, conform Alpha-2, Standardul ISO 3166-1. Pentru codul AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000, AP183000, AP630000 se va utiliza codul țării în care este localizat emitentul. Se va completa pentru toate activele, cu excepția AP161100, AP161200, AP400000, AP533000, AP534000, AP535000.<!–>
13–>	Codul monedei în care este emis/evaluat activul<!–>	Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat activul, conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru toate activele cu codul monedei în care este emis acel activ/încheiată acea tranzacție. Fac excepție activele care sunt tranzacționate pe mai multe piețe, unde se va trece codul monedei în care este evaluat activul, indiferent de moneda de achiziție.–>
14<!–>	Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat–>	Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana nr. 13 „Codul monedei în care este emis/evaluat activul“. Se va completa pentru toate activele. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200 se va completa cu valoarea la zi a contractelor respective. Pentru activele AP165100 și AP 165200 se va completa cu valoarea la zi a garanției/marjei/colateralului constituite, inclusiv valoarea la zi a dobânzii acumulate.<!–>
15–>	Valoarea echivalentă în lei a activului<!–>	Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a coloanei „Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este emis/evaluat“, calculată conform prevederilor normelor privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private. Se va completa pentru toate activele.–>
16<!–>	Cantitatea–>	Se va completa cu numărul de unități deținute din activul respectiv. Nu se va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP114000, AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP511000, AP512000, AP520000, AP531000, AP532000, AP533000, AP534000, AP535000.<!–>
17–>	Prețul unitar de evaluare<!–>	Se va completa cu prețul de evaluare a activului în unitatea de monedă exprimată în coloana „Codul monedei în care este emis/evaluat activul“, pentru o unitate de măsură. Pentru instrumentele financiare cu venit fix se înscrie prețul net. Prețul net va fi trunchiat la 4 zecimale.–>
18<!–>	Codul monedei în care este achiziționat activul–>	Se va completa cu codul monedei în care este achiziționat activul, conform Standardului ISO 4217, indiferent de codul monedei în care este evaluat acesta.<!–>
19–>	Valoarea totală de achiziție/constituire<!–>	Se va completa cu valoarea totală de achiziție/constituire a activului respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000 se va completa cu valoarea de constituire. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP171000, AP172000, AP 173000, AP181000, AP182000, AP183000, AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000 și AP630000 se va completa cu valoarea totală de achiziție. Pentru instrumentele achiziționate pe mai multe piețe, în monede diferite, se va completa cu echivalentul monetar în moneda de evaluare, la cursul oficial de la data achiziției.–>
20<!–>	Valoarea nominală/marjă/ colateral–>	Se va completa cu valoarea nominală a unei unități de activ sau cu valoarea totală a marjei/colateralului, după caz. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP125000, AP171000, AP172000 (după caz), AP 173000 (după caz), AP181000 (după caz), AP182000 (după caz), AP183000 (după caz), AP190000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP400000 se va completa cu valoarea nominală a unei unități de activ. Pentru activele AP165100 și AP165200 se va completa cu valoarea garanției/marjei/colateralului constituite aferentă contrapărții respective. Pentru instrumentele tranzacționate pe mai multe piețe se va completata cu valoarea nominală corespunzătoare sursei de evaluare.<!–>
21–>	Dobândă curentă<!–>	Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru activul respectiv. Pentru activele AP112000 și AP114000 se va completa cu valoarea dobânzii acumulate la zi minus orice sume primite ca dobândă în avans pentru activul respectiv. Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP190000 (după caz), AP321400, AP322000 și AP400000 se va completa cu valoarea dobânzii acumulate aferente cuponului curent. Pentru activele AP165100 și AP165200 se va completa cu valoarea la zi a dobânzii acumulate aferente soldului garanției/marjei/colateralului constituite, conform documentelor primite de la contraparte.–>
22<!–>	Rata dobânzii–>	Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente activului respectiv. Pentru activele AP112000 și AP114000 se va completa cu rata dobânzii aferente. Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123200, AP125000, AP 173000, AP182000, AP190000 (după caz), AP321400, AP322000, AP400000 se va completa cu cuponul activului respectiv. În cazul activelor cu rata dobânzii/cuponul variabil, se va trece valoarea efectivă a ratei dobânzii utilizată în calcularea dobânzii curente pentru data raportării.<!–>
23–>	Data emisiunii<!–>	Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va completa cu data constituirii depozitului. Pentru activele AP114000 se va completa cu data încheierii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP321300, AP321400, AP322000 și AP400000 se va completa cu data inițială a emisiunii pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200 se va completa cu data începerii contractului respectiv (inclusiv la achiziții ulterioare). Pentru activele AP165100 și AP165200 se va completa cu data ultimei actualizări a garanției/marjei/ colateralului. Pentru activele AP531000 și AP532000 se va completa cu data de la care sunt recunoscute dividendele, respectiv cupoanele și principalul. Pentru activele AP190000, AP533000 se va completa după caz.–>
24<!–>	Data maturității–>	Se va completa cu data maturității/scadenței activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va completa cu data maturității depozitului. Pentru activele AP114000 se va completa cu data închiderii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000, AP182000, AP321300, AP321400, AP322000 și AP400000 se va completa cu data maturității activului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200 AP164100 și AP164200 se va completa cu data maturității contractului respectiv (inclusiv la achiziții ulterioare), data maturității reprezentând ultima zi în care contractul produce efecte, fără a lua în calcul eventualele zile necesare decontării. Pentru activele AP190000 se va completa după caz.<!–>
25–>	Activ-suport<!–>	Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. În cazul în care activul-suport nu are ISIN se va trece denumirea acestuia. Pentru activele AP114000 se va completa cu ISIN-ul titlurilor de stat acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200 se va completa fie cu perechea valutară pentru care se încheie contractul, fie cu ISIN-ul activului-suport, iar pentru cazurile în care nu este aplicabil se va completa cu simbolul/denumirea activului-suport. Pentru activele AP190000, AP531000, AP532000 și AP533000 se va completa după caz.–>
26<!–>	Multiplicator–>	Se va completa cu multiplicatorul activului-suport. Pentru activele AP114000 se va completa cu numărul de unități de activ-suport acceptate drept colateral în cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100 și AP162200 se va completa cu numărul de unități de activsuport aferente unui contract încheiat. Pentru activele AP190000 se va completa după caz.<!–>
27–>	Tipul contractului<!–>	Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200. Pentru activele AP190000 se va completa după caz. Se va completa cu „C“ pentru pozițiile long (de cumpărare) și cu „V“ pentru pozițiile short (de vânzare). Pentru activele AP165100 și AP165200 se va completa cu MI pentru garanția/marja/colateralul inițială și cu MV pentru garanția/marja/colateralul variabilă.–>
28<!–>	Investment grade–>	Se va completa cu „DA“ ori „NU“ în funcție de îndeplinirea condițiilor de investment grade prevăzute în normele privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private. Se va completa pentru activele AP111000 și AP112000 în funcție de îndeplinirea condițiilor de investment grade de instituția bancară unde este constituit activul; în cazul în care instituția bancară nu are rating de la nicio agenție de rating dintre cele prevăzute de normele privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private, se va verifica și se va completa cu „DA“ sau cu „NU“ în funcție de ratingul societății-mamă a instituției de credit respective. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP 173000 (după caz), AP182000 (după caz), AP321300, AP321400, AP322000 și AP400000 se va completa în funcție de îndeplinirea condițiilor de investment grade de activul respectiv; în cazul în care activul nu are rating de la nicio agenție de rating dintre cele prevăzute de normele privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private, se va verifica și se va completa cu „DA“ sau cu „NU“ în funcție de ratingul emitentului activului. Pentru activele AP162100, AP162200 (după caz), AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP165100 și AP165200 se va completa în funcție de îndeplinirea condițiilor de investment grade de instituția bancară ce acționează drept contrapartidă; în cazul în care instituția bancară nu are rating de la nicio agenție de rating dintre cele prevăzute de normele privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private, se va verifica și se va completa cu „DA“ sau cu „NU“ în funcție de ratingul societății-mamă a instituției de credit respective. Pentru activele AP190000 se va completa după caz.<!–>
29–>	Ponderea aplicată activului (%)<!–>	Se va completa cu gradul de ajustare al activului respectiv. Se va completa pentru toate activele, conform normei privind investirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii private.–>
30<!–>	Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului–>	Se va completa cu valoarea în lei a activului cumulată cu valoarea instrumentului derivat (exclusiv valoarea marjei și/sau colateralului) pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP125000, AP321300, AP321400, AP322000 și AP400000. Pentru toate celelalte active se va completa cu valoarea activului.<!–>
31–>	Valoarea ajustată la risc<!–>	Se va completa cu valoarea ajustată în funcție de gradul de risc. Valoarea va fi obținută prin înmulțirea valorii din coloana „Valoarea activului ajustată cu valoarea derivatului“ cu ponderea din coloana „Ponderea aplicată activului“. Se va completa pentru toate activele.–>
32<!–>	Noționalul fondului–>	Se va completa cu valoarea noțională folosită la calculul plăților în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 și AP164200 se va completa cu valoarea noționalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100 și AP163200 se va completa cu noționalul folosit la calculul plăților efectuate de fond în cadrul contractului.<!–>
33–>	Cod monedă noțional fond<!–>	Se va completa cu codul monedei noționalului folosit la calculul plăților efectuate de fond în cadrul contractului, conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200.–>
34<!–>	Noțional contrapartidă–>	Se va completa cu valoarea noțională folosită la calculul plăților în cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 și AP164200 se va completa cu valoarea noționalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100 și AP163200 se va completa cu noționalul folosit la calculul plăților efectuate de contrapartidă în cadrul contractului.<!–>
35–>	Cod monedă noțional contrapartidă<!–>	Se va completa cu codul monedei noționalului folosit la calculul plăților efectuate de contrapartidă în cadrul contractului financiar derivat, conform Standardului ISO 4217. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200.–>
36<!–>	Noționalul schimbat la inițiere/maturitate–>	Se va completa cu „DD“ în cazul în care noționalul se schimbă între participanții la contract atât la inițierea contractului, cât și la maturitatea acestuia, se completează cu „ND“ în cazul în care noționalul se schimbă între participanții la contract doar la maturitate și se completează cu „NN“ în cazul în care noționalul nu se schimbă între participanții la contract nici la inițiere, nici la maturitate. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200.<!–>
37–>	Obligații de plată fond conform contract derivat<!–>	Se va completa cu cotația (curs valutar/rată dobândă) aplicată noționalului folosită la calculul plăților în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 și AP164200 cu cotația aferentă contractului. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200 cu cotația aplicată noționalului în baza căruia fondul de pensii private efectuează plățile.–>
38<!–>	Obligații de plată contrapartidă conform contract derivat–>	Se va completa cu cotația (curs valutar/rată dobândă) aplicată noționalului folosită la calculul plăților în cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 și AP164200 cu cotația aferentă contractului. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200 cu cotația aplicată noționalului în baza căruia contrapartida efectuează plățile.<!–>
39–>	Tip decontare contracte derivate<!–>	Se va completa cu modalitatea de decontare a contractelor financiare derivate. Pentru contractele financiare derivate cu decontare în fonduri se va completa cu „F“, iar pentru contractele financiare derivate cu decontare cu livrare se va completa cu „L“. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 și AP164200.–>

<!–>Raportare inițială (cod 1)–>(4)<!–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 4a)–>Fișierul este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMMDD_INVESTITII_DETALIAT_1_FFF_EEE.xml.p7s,<!–>unde:– YYYYMMDD reprezintă data la care au fost evaluate activele raportate (ultima zi calendaristică a lunii pentru care a fost întocmit raportul); … – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … –> … b)<!–>Fișierul definit conform lit. a) se semnează electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă. … c)–>Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, respectiv în folderul „INVESTITII_DETALIAT“. … (5)<!–>Anexa nr. 4 se întocmește săptămânal și se transmite A.S.F. în a doua zi lucrătoare a săptămânii următoare celei pentru care se face raportarea, pentru ultima zi lucrătoare a săptămânii anterioare. În cazul în care ultima zi calendaristică a lunii nu corespunde cu ultima zi lucrătoare a săptămânii pentru care se realizează raportarea, se întocmește și pentru ultima zi calendaristică a lunii, transmiterea acesteia realizându-se în termen de două zile lucrătoare ale lunii următoare celei pentru care se face raportarea.(6)–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 4.(7)<!–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.Raportare rectificativă (cod 5)–>(8)<!–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.(9)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 4 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, astfel:a)<!–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_INVESTITII_DETALIAT_5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei YYYYMMDD_INVESTITII_DETALIAT_5_FFF_EEE.rtf.p7s. … (10)<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. (8) determină respingerea raportării rectificative.(11)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 4 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „INVESTITII_DETALIAT“.(la 01-02-2020,
Anexa nr. 4 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 25 din 1 noiembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 927 din 18 noiembrie 2019
)
+
Anexa nr. 5<!–>la normă–>Abrogată.(la 01-08-2016,
Anexa nr. 5 a fost abrogată de lit. a) a alin. (2) al art. II din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
+
Anexa nr. 6<!–>la normă–>Abrogată.(la 01-08-2016,
Anexa nr. 6 a fost abrogată de lit. a) a alin. (2) al art. II din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.
)
+
Anexa nr. 7<!–>la normă–>
Formular de nominalizare pentru persoanele<!–>
responsabile la data ……….–><!–>

Cod entitate–>raportoare <!–>	Cod fond –>de pensii<!–>	Cod anexă–>raportată<!–>	Cod operațiune –>de nominalizare<!–>	CNP –>	Numele<!–>	Prenumele–>
Col. 1 <!–>	Col. 2 –>	Col. 3 <!–>	Col. 4 –>	Col. 5<!–>	Col. 6–>	Col. 7 <!–>

Funcția–>	Email <!–>	Email CC–>	Numărul de<!–>telefon –>	Faxul <!–>	Numărul de –>telefon mobil<!–>	Data start –>
Col. 8 <!–>	Col. 9–>	Col. 10 <!–>	Col. 11 –>	Col. 12<!–>	Col. 13 –>	Col. 14 <!–>

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 7–><!–>(1)–>

Anexa nr. 7 se completează de către:1.<!–>administratorii de fonduri de pensii; … 2.–>depozitarii fondurilor de pensii; … 3.<!–>brokerii de pensii; … (2)–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de notificare către A.S.F. a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5.(3)<!–>Câmpurile Anexei nr. 7 se completează, după cum urmează:

Nr. –>crt.<!–>	Denumire câmp –>	Descriere câmp <!–>
1–>	Cod entitate <!–>raportoare–>	Codul entității, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. <!–>
2–>	Codul fondului de <!–>pensii –>	Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în Registrul <!–>A.S.F. Se completează numai de către administrator sau –>depozitar. <!–>
3–>	Cod anexă raportată <!–>	Codul anexei coincide cu numele său. De exemplu: –>TRANZACȚII_OTC. Pentru raportarea persoanelor care sunt <!–>responsabile cu publicarea de informații pe pagina de internet –>a administratorului, se utilizează codul WEB. <!–>
4–>	Cod operațiune de <!–>nominalizare –>	Se completează, după caz, cu următorul cod: <!–>901 – nominalizare persoană care asigură conducerea –>activității pentru care se întocmește raportarea către A.S.F.; <!–>902 – nominalizare înlocuitor pentru care asigură conducerea –>activității pentru care se întocmește raportarea către A.S.F.; <!–>903 – nominalizare persoană responsabilă cu întocmirea și –>transmiterea raportărilor către A.S.F.; <!–>904 – nominalizare înlocuitor persoană responsabilă cu –>întocmirea și transmiterea raportărilor către A.S.F; <!–>909 – definire cont de email centralizator (la acest cont vor fi –>transmise toate mesajele); <!–>999 – alte nominalizări. –>
5<!–>	CNP –>	Cod numeric personal sau cod unic de identificare în registrul <!–>național de evidență.–>
6<!–>	Numele –>	Nume persoană <!–>
7–>	Prenumele <!–>	Prenume persoană –>
8<!–>	Funcția –>	Funcția deținută <!–>
9–>	Email <!–>	Email care va fi folosit pentru notificarea persoanei de –>contact/persoanelor de contact. Se pot utiliza una sau mai <!–>multe adrese de email, separate prin virgulă. –>
10<!–>	Email CC –>	Email CC. Poate fi o adresă de email sau o listă de adrese de <!–>email, separate prin virgulă. –>
11<!–>	Numărul de telefon –>	Număr de telefon principal care va fi folosit pentru notificarea <!–>persoanei de contact. Poate fi o listă de numere de telefon, –>separate prin virgulă. <!–>
12–>	Fax-ul <!–>	Număr de fax. –>
13<!–>	Numărul de telefon –>mobil <!–>	Număr de telefon mobil. –>
14<!–>	Data start –>	Data start de nominalizare. (Mandatul este valabil cu începere <!–>din "Data start", inclusiv.) –>

(4)<!–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 7.a)–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMMDD_PERSOANE_RESPONSABILE_EEE.xml.p7s<!–>unde:– YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului;–>– EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.<!–>–> … b)<!–>Fișierul definit conform punctului 4 (a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. … c)–>Fișierul definit conform punctului 4 (a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „PERSOANE_RESPONSABILE”. … (5)<!–>Prima raportare a anexei nr. 7 se transmite A.S.F. în termen de 2 zile lucrătoare de la intrarea în vigoare a prezentei norme. Entitățile prevăzute la punctul (1) transmit A.S.F. orice modificare a informațiilor cuprinse în anexa nr. 7 până la ora 15.30 a zilei lucrătoare următoare apariției acesteia, prin retransmiterea anexei, cu informații complete și actualizate referitoare la toate persoanele responsabile prevăzute la art. 5.(6)–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 7.(7)<!–>SIR transmite automat mesaje persoanele responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.–> +
Anexa nr. 8<!–>la normă–>
Balanța de verificare analitică<!–>
a conturilor contabile la data ……….–><!–>

Codul de–>comandă <!–>	Codul –>administratorului<!–>	Codul –>fondului<!–>	Data –>evaluării<!–>	Tipul –>planului de<!–>conturi –>	Simbolul<!–>contului–>	Denumirea<!–>contului –>
Col. 1 <!–>	Col.2 –>	Col.3 <!–>	Col. 4 –>	Col. 5 <!–>	Col. 6 –>	Col. 7 <!–>

Soldurile inițiale–>		Totalul sumelor<!–>precedente –>		Rulajele lunii <!–>curente –>		Totalul sumelor<!–>		Soldurile finale–>
Debit <!–>	Credit –>	Debit <!–>	Credit–>	Debit <!–>	Credit –>	Debit <!–>	Credit–>	Debit <!–>	Credit –>
Col. 8 <!–>	Col. 9 –>	Col. 10<!–>	Col. 11–>	Col. 12<!–>	Col. 13–>	Col. 14<!–>	Col. 15–>	Col. 16<!–>	Col. 17 –>

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 8<!–>–>(1)<!–>Anexa nr. 8 se completează de către administratorii fondurilor de pensii, pentru propria activitate și pentru activitatea fiecărui fond de pensii.(2)–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a balanței de verificare a conturilor contabile.(3)<!–>Câmpurile Anexei nr. 8 se completează, după cum urmează:

Nr. –>crt.<!–>	Denumire câmp –>	Descriere câmp <!–>
1–>	Codul de comandă <!–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: –>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. <!–>
2–>	Codul <!–>administratorului–>	Codul administratorului, așa cum este înregistrat în Registrul <!–>A.S.F. –>
3<!–>	Codul fondului –>	Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. <!–>
4–>	Data evaluării <!–>	Data pentru care se întocmește balanța. –>
5<!–>	Tipul planului de –>conturi <!–>	Tipul planului de conturi (SAP/SAA/SAI/FND) –>
6<!–>	Simbolul contului –>	Simbolul contului conform planului de conturi prevăzut de <!–>reglementările contabile din sistemul de pensii. –>
7<!–>	Denumirea contului –>	Denumirea contului contabil, conform reglementărilor contabile <!–>în vigoare. –>
8<!–>	Soldurile inițiale –>	Valoarea soldului inițial debitor/creditor la 01 ianuarie anul N, <!–>unde N reprezintă anul de raportare. Se utilizează 2 poziții –>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. <!–>
9–>	Totalul sumelor <!–>precedente –>	Valoarea total sume precedente debitor/creditor, inclusiv <!–>soldurile inițiale. Se utilizează 2 poziții zecimale, iar ca –>separator se folosește punctul. <!–>
10–>	Rulajele lunii curente <!–>	Valoarea rulajului curent debitor/creditor. Se utilizează 2 poziții –>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. <!–>
11–>	Totalul sumelor <!–>	Valoarea totală a sumelor debitor/creditor. Totalul sumelor –>include și soldurile inițiale. Totalul sumelor = Totalul sumelor <!–>precedente + Rulajele lunii curente. Se utilizează 2 poziții–>zecimale, iar ca separator se folosește punctul. <!–>
12–>	Soldurile finale <!–>	Valoarea soldului final al contului debitor/creditor. Se –>utilizează 2 poziții zecimale, iar ca separator se folosește <!–>punctul. –>

Raportare inițială (cod 1)<!–>(4)–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 8.a)<!–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:a1.–>pentru activitatea proprie a administratorilor:YYYYMMDD_BALANTA_ADMIN_1_EEE.xml.p7s;<!–> … a2.–>pentru activitatea fondurilor de pensii administrate privat:YYYYMMDD_BALANTA_FOND_1_EEE_FFF.xml.p7s<!–>unde:– YYYYMMDD reprezintă ultima zi calendaristică a lunii pentru care se întocmește raportul;–>– FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.;<!–>– EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.–><!–> … … b)–>Fișiere menționate la (4a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; … c)<!–>Încărcarea în sistem se face astfel:c1.–>Fișierul YYYYMMDD_BALANTA_ADMIN_1_EEE.xml.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "BALANTA_ADMIN". … c2.<!–>Fișierul YYYYMMDD_BALANTA_FOND_1_EEE_FFF.xml.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "BALANTA_FOND". … … (5)–>Anexa nr. 8 se întocmește și se transmite astfel:a)<!–>Lunar, administratorul întocmește pentru activitatea fondului de pensii administrat privat balanța contabilă de verificare analitică, conform anexei nr. 8. Anexa nr. 8 se transmite A.S.F., până la data de 25 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea. … b)–>Lunar, administratorul întocmește pentru activitatea proprie balanța contabilă de verificare analitică, până la data de 25 a lunii următoare celei pentru care se realizează, în formatul prevăzut în anexa nr. 8. Anexa nr. 8se transmite A.S.F. pentru lunile iunie și decembrie, până la data de 25 a lunii următoare celei pentru care se face raportarea. … (6)<!–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 8.(7)–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Pentru a putea fi procesate, este obligatorie respectarea planului de conturi aplicabil (existența conturilor în planul de conturi) și respectarea funcției conturilor din planul de conturi aplicabil. Nerespectarea acestor principii de bază, conduce la imposibilitatea procesării informațiilor transmise prin anexa nr. 8.Raportare rectificativă (cod 5)<!–>(8)–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.(9)<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 8 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:a)–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei:a1.<!–>pentru activitatea proprie a administratorilor: YYYYMMDD_BALANTA_ADMIN_5_EEE.xml.p7s. … a2.–>pentru activitatea fondurilor de pensii administrate privat: YYYYMMDD_BALANTA_FOND_5_EEE_FFF.xml.p7s. … … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, inclusiv înregistrările contabile de corecție care s-au efectuat, denumit conform sintaxei:b1.–>pentru activitatea proprie a administratorilor YYYYMMDD_BALANTA_ADMIN_5_EEE.rtf.p7s. … b2.<!–>pentru activitatea fondurilor de pensii administrate privat: YYYYMMDD_BALANTA_FOND_5_EEE_FFF.rtf.p7s. … … (10)–>Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative.(11)<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 8 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „BALANTA_ADMIN”, respectiv „BALANTA_FOND”.–> +
Anexa nr. 9<!–>la normă–>
Situația activelor care acoperă provizionul tehnic<!–>
la data de ………–><!–>

Codul de–>comandă <!–>

Codul –>entității <!–>raportoare–>

Codul <!–>administratorului–>

Codul <!–>fondului–>

Anul <!–>

Luna –>

Data <!–>evaluării –>

Denumire <!–>a activului –>

ISIN <!–>

Simbol piață –>evaluare/sursă <!–>evaluare –>

CUI <!–>emitent–>

Denumirea <!–>emitentului/ –>contrapartidei<!–>

Codul țării –>emitentului/ <!–>contrapartidei–>

Col. 1 <!–>

Col.2 –>

Col. 3 <!–>

Col. 4 –>

Col. 5<!–>

Col. 6–>

Col. 7<!–>

Col. 8 –>

Col. 9<!–>

Col. 10 –>

Col. 11<!–>

Col. 12 –>

Col. 13 <!–>

Codul monedei–>în care este <!–>emis/evaluat–>activul<!–>	Valoarea la zi a –>activului în moneda<!–>în care acesta este –>emis/evaluat <!–>	Valoarea –>echivalentă în <!–>lei a activului –>	Cantitatea<!–>	Prețul –>unitar de <!–>evaluare–>	Codul <!–>monedei în –>care este <!–>achiziționat–>	Valoarea totală de <!–>achiziție/constituire–>	Valoarea<!–>nominală–>	Dobândă<!–>curentă–>	Rata <!–>dobânzii–>	Data <!–>emisiunii–>	Data <!–>maturității–>
Col. 14<!–>	Col. 15 –>	Col. 16 <!–>	Col. 17 –>	Col. 18<!–>	Col. 19 –>	Col. 20 <!–>	Col. 21–>	Col. 22<!–>	Col. 23–>	Col. 24 <!–>	Col. 25 –>

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 9<!–>–>(1)<!–>Anexa nr. 9 se completează de către depozitarii fondurilor de pensii.(2)–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare electronică a activității de custodie și evidență a activelor care acoperă provizionul tehnic.(3)<!–>Câmpurile anexei nr. 9 se completează, după cum urmează:

Nr. –>crt.<!–>	Denumirea câmpului –>	Descrierea câmpului <!–>
1–>	Codul de comandă <!–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: –>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. <!–>
2–>	Codul entității raportoare <!–>	Codul entității raportoare, așa cum este înregistrată în –>Registrul A.S.F. <!–>
3–>	Codul administratorului<!–>	Codul administratorului, așa cum este înregistrat în –>Registrul A.S.F. <!–>
4–>	Codul fondului <!–>	Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. –>
5<!–>	Anul –>	Anul pentru care se face raportarea. <!–>
6–>	Luna <!–>	Luna pentru care se face raportarea. –>
7<!–>	Data evaluării –>	Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de <!–>referință a raportării. –>
8<!–>	Denumirea activului –>	Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea <!–>activului. –>
9<!–>	ISIN –>	Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului <!–>financiar. –>
10<!–>	Simbol piață evaluare/sursă –>evaluare <!–>	Simbolul pieței de la care se folosește prețul pentru –>evaluarea activelor. Simbolul MIC, conform Standardului <!–>ISO 10383 al pieței reglementate pe care este tranzacționat –>activul fondului. <!–>Pentru activele achiziționate în ofertă publică primară și care –>nu sunt încă tranzacționate se va completa cu IPO. Pentru <!–>activele evaluate conform cotațiilor furnizate de Bloomberg –>Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele <!–>evaluate conform cotațiilor furnizate de Thomson Reuters –>S.A se va completa cu REUT. Pentru activele evaluate în <!–>funcție de o cotație furnizată de o contrapartidă se va –>completa cu OTC. Câmpul simbol piață se va completa cu <!–>N/A: a) în cazul în care prețul de pe bursă/de la furnizor este –>mai vechi de 180 de zile și prețul de achiziție mediu <!–>ponderat este mai mic decât ultimul preț folosit în evaluare –>sau b) în orice alt caz neprevăzut în situațiile anterioare. <!–>
11–>	CUI emitent <!–>	Se va completa cu codul de identificare fiscal din țara –>emitentului instrumentului financiar. <!–>
12–>	Denumirea <!–>emitentului/contrapartidei –>	Se va completa cu denumirea emitentului sau a <!–>contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare de la –>coloana "cui_emitent" și se vacompleta cu denumirea <!–>emitentului. –>
13<!–>	Codul țării emitentului–>	Se va completa cu codul ISO al țării în care este localizat <!–>sediul social al emitentului, conform Alpha-2, Standardul –>ISO 3166-1. <!–>
14–>	Codul monedei în care este <!–>emis/evaluat activul –>	Se va completa cu codul monedei în care este emis/evaluat <!–>activul, conform Standardului ISO 4217. Se va completa –>pentru toate activele cu codul monedei în care este emis acel <!–>activ/încheiată acea tranzacție. Fac excepție activele care –>sunt tranzacționate pe mai multe piețe, unde se va trece <!–>codul monedei în care este evaluat activul, indiferent de –>moneda de achiziție. <!–>
15–>	Valoarea la zi a activului în <!–>moneda în care acesta este –>emis/evaluat <!–>	Se va completa cu valoarea la zi a activului în moneda în –>care acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la <!–>coloana nr. 13 "Codul monedei în care este emis/evaluat –>activul". Se va completa pentru toate activele.<!–>
16–>	Valoarea echivalentă în lei a <!–>activului –>	Se va completa cu valoarea echivalentă în lei a coloanei <!–>"Valoarea la zi a activului în moneda în care acesta este –>emis/evaluat", calculată conform prevederilor normelor <!–>privindinvestirea și evaluarea activelor fondurilor de pensii –>private. <!–>
17–>	Cantitatea <!–>	Se va completa cu numărul de unități deținute din activul –>respectiv. <!–>
18–>	Prețul unitar de evaluare <!–>	Se va completa cu prețul de evaluare a activului în unitatea –>de monedă exprimată în coloana "Codul monedei în care <!–>este emis/evaluat activul", pentru o unitate de măsură. –>Pentru instrumentele financiare cu venit fix se înscrie prețul <!–>net. –>
19<!–>	Codul monedei în care este –>achiziționat activul <!–>	Se va completa cu codul monedei în care este achiziționat –>activul, conform Standardului ISO 4217, indiferent de codul <!–>monedei în care este evaluat acesta. –>
20<!–>	Valoarea totală de –>achiziție/constituire <!–>	Se va completa cu valoarea totală de achiziție/constituire a –>activului respectiv. <!–>
21–>	Valoarea nominală <!–>	Se va completa cu valoarea nominală a unei unități de activ. –>
22<!–>	Dobândă curentă –>	Se va completa cu valoarea dobânzii acumulate pentru <!–>activul respectiv. –>
23<!–>	Rata dobânzii –>	Se va completa cu rata dobânzii/cuponului aferente activului <!–>respectiv. –>
24<!–>	Data emisiunii –>	Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. <!–>
25–>	Data maturității <!–>	Se va completa cu data maturității/scadenței activului –>respectiv. <!–>

Raportare inițială (cod 1)–>(4)<!–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 9.a)–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxăYYYMMDD_ACTIVE_PROVIZION_1_DDD.xml.p7s<!–>unde:– YYYYMMDD reprezintă ultima zi calendaristică a lunii pentru care se întocmește raportul, aceeași cu data evaluării activelor;–>– DDD reprezintă codul depozitarului înregistrat în Registrul A.S.F.;<!–>–> … b)<!–>Fișierul definit conform punctului 4 (a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; … c)–>Fișierul definit conform punctului 4 (a) semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „ACTIVE_PROVIZION”. …

(5)<!–>Anexa nr. 9 se întocmește lunar și se transmite A.S.F. în prima zi lucrătoare a fiecărei luni, pentru ultima zi calendaristică a lunii anterioare.(6)–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 9.(7)<!–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.Raportare rectificativă (cod 5)–>(8)<!–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă.(9)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 9 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:a)<!–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYMMDD_ACTIVE_PROVIZION_5_DDD.xml.p7s; … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului limită pentru depunere, denumit conform sintaxei:YYYMMDD_ACTIVE_PROVIZION_5_DDD.rtf.p7s.<!–> … (10)–>Lipsa oricărui fișier menționat la punctul (9) determină respingerea raportării rectificative.(11)<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 9 se încarcă în folderul dedicat „ACTIVE_PROVIZION”.–> +
Anexa nr. 10<!–>la normă–>
Informarea anuală a participantului<!–>
la data de 31 decembrie ……….–><!–>Nr. de înregistrare ……….–>I.<!–>Datele de identificare ale participantuluiNumele și prenumele ………. CNP ………. BI/CI Seria ………. Numărul ……….–>Adresa de domiciliu ………. Adresa de corespondență ……….<!–>Adresa de e-mail: ……….–>Numele fondului de pensii ……….<!–>Seria și numărul actului individual de aderare ……… Data actului individual de aderare ……….–> … II.<!–>Informații generale cu privire la activul personal al participantului la 31 decembrie N(a)–>număr de unități de fond acumulate în contul individual ………. … (b)<!–>valoarea unitară a activului net …….. … (c)–>valoarea activului personal al participantului (a) x (b) ………. … … III.<!–>Informații detaliate cu privire la activul personal al participantului

Luna –>	Contribuția<!–>plătită –>	Contribuția netă <!–>convertită în unități –>de fond <!–>	Numărul de –>unități fond <!–>alocate/lună –>	Numărul de unități <!–>fond cumulat, la–>sfârșitul lunii <!–>
Col. 1 –>	Col. 2 <!–>	Col. 3 –>	Col. 4 <!–>	Col. 5 –>
Sold precedent la 31.12. N-1 <!–>	–>	<!–>	X –>	<!–>
Ianuarie –>	<!–>	–>	<!–>	–>
Februarie <!–>	–>	<!–>	–>	<!–>
Martie –>	<!–>	–>	<!–>	–>
Aprilie <!–>	–>	<!–>	–>	<!–>
Mai –>	<!–>	–>	<!–>	–>
Iunie <!–>	–>	<!–>	–>	<!–>
Iulie –>	<!–>	–>	<!–>	–>
August <!–>	–>	<!–>	–>	<!–>
Septembrie –>	<!–>	–>	<!–>	–>
Octombrie <!–>	–>	<!–>	–>	<!–>
Noiembrie –>	<!–>	–>	<!–>	–>
Decembrie <!–>	–>	<!–>	–>	<!–>
Sold final la 31.12. N –>	<!–>	–>	X <!–>	–>

… IV.<!–>Informații cu privire la administratorul fondului de pensii(a)–>Fondul de pensii ………. este administrat de ………., al cărui capital social este în valoare de ……….. Activele fondului de pensii sunt depozitate de către ………. Auditorul fondului de pensii este ……….. … (b)<!–>Numele și prenumele/denumirea acționarilor care dețin mai mult de 5% din totalul acțiunilor administratorului și procentul deținut de aceștia. … (c)–>Numele și prenumele administratorilor, directorilor, respectiv ale membrilor consiliului de supraveghere sau ai directoratului … (d)<!–>Date de contact ale administratorului (telefon, fax, email etc.): ……… … (e)–>Alte informații suplimentare puteți obține accesând site-ul ………. …

Data …/…/………. <!–>–><!–>

Numele și prenumele ………. –>Funcția ………. <!–>Semnătura ………. –>

…
Instrucțiuni de completare și de transmitere a Anexei nr. 10<!–>–> +

Nr. <!–>crt.–>	Denumire <!–>câmp –>	Descriere câmp <!–>
1–>	Nr. de <!–>înregistrare –>	Numărul de înregistrare emis de administrator în conformitate cu <!–>norma privind organizarea activității de arhivă la administratorii –>fondurilor de pensii private. <!–>
2–>	Datele de <!–>identificare ale –>participantului <!–>	– datele de identificare ale participantului care a aderat la –>un fond de pensii, conform documentelor de identitate: <!–>numele și prenumele, adresa de domiciliu, CNP, la care –>vor fi vizibile, în cadrul documentului de informare anuală <!–>a participanților, numai ultimele 6 cifre, seria și numărul BI/CI; –>– adresa de corespondență, adresa de e-mail; <!–>– numele fondului de pensii la care este participant; –>– seria și numărul actului individual de aderare; <!–>– data actului individual de aderare; –>– data semnării acestui act.<!–>
3–>	Informații <!–>generale cu –>privire la activul <!–>personal al –>participantului la <!–>31 decembrie N –>	– numărul total de unități de fond acumulate în contul individual la data <!–>de 31 decembrie anul N; este exprimată în unități de fond, cu 6 –>zecimale; <!–>– valoarea unitară a activului net la 31 decembrie N (VUAN); este –>exprimată în unități de fond, cu 6 zecimale; <!–>– valoarea activului personal al participantului la 31 decembrie N = –>numărul total de unități de fond acumulate în contul individual la data <!–>de 31 decembrie N x valoareaunitară a activului net la 31 decembrie –>N; este exprimată în lei, cu 2 zecimale. <!–>
4–>	Informații <!–>detaliate cu–>privire la activul <!–>personal al –>participantului <!–>	– contribuția plătită în contul fondului de pensii aferentă participantului, –>conform documentelor justificative; este exprimată în lei, cu 2 <!–>zecimale; –>– contribuția netă convertită în unități de fond reprezintă suma de bani <!–>netă convertită în unități de fond; este exprimată în lei, cu 2 zecimale; –>– numărul de unități fond alocate/lună rezultat după operațiunea de <!–>convertire a contribuției nete care au fost emise în contul individual al–>participantului; este exprimată în unități de fond, cu 6 zecimale; <!–>– numărul de unități fond cumulat, la sfârșitul lunii, existent în contul –>individual al participantului; este exprimată în unități de fond, cu 6 <!–>zecimale; –>– N reprezintă anul; <!–>– celulele marcate cu "x" nu se completează. –>
5<!–>	Informații cu –>privire la <!–>administratorul –>fondului de <!–>pensii –>	a) Fondul de pensii ____(denumirea fondului de pensii)____ este <!–>administrat de___(denumirea administratorului), al cărui capital social –>este în valoare de___ (suma capitalului social la data 31 decembrie N). <!–>Activele fondului de pensii sunt depozitate de către ___ (denumirea –>depozitarului la data 31 decembrie N)____. Auditorul fondului de pensii <!–>este ___(denumirea auditorului care a auditat fondul de pensii la data 31 –>decembrie N)____. <!–>b) Numele și prenumele/denumirea acționarilor care dețin mai mult de –>5% din totalul acțiunilor administratorului și procentul deținut de <!–>aceștia. –>c) Numele și prenumele administratorilor, directorilor, respectiv ale <!–>membrilor consiliului de supraveghere sau ai directoratului. –>d) Date de contact ale administratorului: Adresa de e-mail, telefon, fax <!–>unde participantul poate adresa întrebări, clarificări cu privire la situația –>contului său. <!–>e) Informații suplimentare (site-ul administratorului) –>
6<!–>	Instrucțiuni de transmitere–>	1. Acest document se transmite tuturor persoanelor care au calitatea <!–>de participant, în format fizic sau prin mijloace electronice. –>2. Responsabilitatea legală referitoare la informarea participanților, <!–>precum și la conținutul informării revine administratorului. Obligația de –>informare anuală a participanților se realizează prin elaborarea informărilor <!–>și transmiterea acestora către participanți. –>3. Administratorul are obligația de a realiza, verifica și autoriza <!–>conținutul informărilor anuale pentru participanți. –>4. Transmiterea efectivă a informărilor anuale în format fizic către <!–>participanți (introducerea în plicuri, timbrarea, individualizarea scrisorilor –>pentru fiecare participant în parte, precum și alte activități conexe) poate <!–>fi realizată prin intermediul unor furnizori autorizați de servicii poștale. –>5. Transmiterea informărilor anuale prin mijloace electronice poate fi <!–>realizată doar către participanții care și-au exprimat această opțiune. –>Transmiterea informării anuale prin mijloace electronice poate fi efectuată <!–>de către administrator sau prin intermediul unor furnizori de servicii. –>6. În situația în care transmiterea informărilor anuale se face prin <!–>intermediul serviciilor poștale, administratorul are obligația de a indica –>într-un proces-verbal încheiat cu persoana juridică ce prestează <!–>servicii poștale cel puțin următoarele informații: –>a) județul și localitatea; <!–>b) numărul de plicuri; –>c) numele complet al fiecărui participant/destinatar în parte. <!–>7. În situația în care transmiterea informărilor anuale se face –>prin mijloace electronice, administratorul are obligația de a indica <!–>într-un proces-verbal încheiat cu persoana juridică ce prestează –>servicii următoarele informații:<!–>a) adresa de e-mail/numărul de telefon/alte mijloace electronice –>prin care se transmite informarea; <!–>b) numărul de informări transmise prin mijloace electronice; –>c) numele complet al fiecărui participant. <!–>8. Comunicarea informării anuale se face în termenul prevăzut de prezenta normă. –>9. În situația informărilor returnate ca urmare a adreselor incomplete sau <!–>necorespunzătoare, administratorul are obligația de a le arhiva până –>la următoarea informare a participanților, constituind mijloc de probă în <!–>cazul controalelor efectuate de A.S.F.–>

(la 13-08-2020,
Numărul curent 6 din Instrucțiunile de completare și de transmitere a anexei nr. 10 a fost modificat de Punctul 2, Articolul I din NORMA nr. 31 din 5 august 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 733 din 13 august 2020
)
+
Anexa nr. 11<!–>la normă–>Administrator fond …………………………………….<!–>Cod administrator ………………………………..……–>Fond de pensii …………………………………………<!–>Cod fond ……………………………………….………..–>
Raport actuarial pentru anul ………………<!–>–>1.<!–>Certificat actuarial, care va cuprinde: a)–>valoarea calculată a provizionului tehnic; … b)<!–>opinia actuarului cu privire la adecvarea valorii calculate a provizionului tehnic; … c)–>opinia actuarului cu privire la respectarea prevederilor legale, în vigoare, în calculul provizionului tehnic. … … 2.<!–>Prezentarea datelor statistice utilizate în calcul, și a surselor emitente, care va cuprinde: a)–>tabelele biometrice: (i)<!–>mortalitate; … (ii)–>invaliditate. … … b)<!–>alte date statistice utilizate în calcul. … … 3.–>Descrierea succintă a garanțiilor schemei de pensii administrate privat pentru care s-a efectuat calculul … 4.<!–>Prezentarea activelor care constituie provizionului tehnic, care va cuprinde: a)–>descrierea succintă a metodei de evaluare; … b)<!–>structura-țintă a portofoliului urmărită de administrator, pe tip de instrument și piață (RO, SEE, state terțe); … c)–>ponderea valorii activelor denominate în altă monedă decât cea națională, în totalul valorii portofoliului: (i)<!–>pe fiecare monedă în parte; … (ii)–>total monedă străină. … … …
Întocmit<!–>
………………………………………………………–><!–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 11–><!–>Raportare inițială 1.–>Anexa nr. 11 se întocmește de către administratorii de fonduri de pensii. … 2.<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de actuariat. … 3.–>Fișierul se denumește după următoarea sintaxă: YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_1_FFF.pdf.p7s,<!–>unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F. … –> … 4.<!–>Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_1_FFF.pdf.p7s se întocmește în format editabil și se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. … 5.–>Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_1_FFF.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „RAPORT_ACTUARIAL“. … 6.<!–>Anexa nr. 11 se întocmește anual și se transmite A.S.F. până la data de 31 ianuarie a anului următor celui pentru care se face raportarea.Raportare rectificativă –> … 7.<!–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. … 8.–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 11 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a)<!–>un fișier în format pdf editabil cu conținutul corect (rectificat), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_5 _FFF.pdf.p7s; … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_ACTUARIAL_5 _FFF.rtf.p7s. … … 9.<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 8 determină respingerea raportării rectificative. … 10.–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 11 se încarcă în SIR, în folderul dedicat RAPORT_ACTUARIAL. … (la 01-04-2018,
Anexa nr. 11 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 31 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 37 din 16 ianuarie 2018
)
+
Anexa nr. 12<!–>la normă–>Administrator de fond ……….<!–>Cod administrator ……….–>Fond de pensii ……….<!–>Cod fond ……….–>Depozitar ……….<!–>Cod depozitar ……….–>
Structura portofoliului de investiții la data de ……….<!–>–>

Portofoliul de instrumente financiare <!–>	Valoarea actualizată (în lei)–>
Col. 1<!–>	Col. 2–>
1. Instrumente ale pieței monetare, din care:<!–>
a) Conturi curente–>
b) Depozite în lei și valută convertibilă<!–>
c) Titluri de stat cu scadența mai mică de 1 an–>
2. Valori mobiliare tranzacționate, din care:<!–>
a) Titluri de stat cu scadența mai mare de 1 an–>
b) Obligațiuni emise de administrația publică locală<!–>
c) Obligațiuni corporative tranzacționate–>
d) Acțiuni<!–>
e) Obligațiuni BERD, BEI, BM–>
f) Alte obligațiuni emise de organisme străine neguvernamentale (investment grade)<!–>
3. OPCVM–>
4. Instrumente de acoperire a riscului, din care:<!–>
a) Futures–>
b) Options<!–>
c) Swaps–>
d) Forward<!–>
5. Private equity, din care:–>
a) Acțiuni la societăți<!–>
b) Participații la fonduri de investiții private de capital–>
c) Obligațiuni<!–>
6. Real estate, din care:–>
a) Valori mobiliare emise de societăți<!–>
b) Valori mobiliare emise de fonduri–>
7. Investiții în infrastructură, din care:<!–>
a) Acțiuni și obligațiuni emise de societăți de proiect–>
b) Fonduri de investiții specializate în infrastructură<!–>
8. Alte instrumente financiare–>

(la 01-02-2020,
Anexa nr. 12 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 25 din 1 noiembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 927 din 18 noiembrie 2019
)
+
Anexa nr. 13<!–>la normă–>
Plan de audit intern pentru anul …………………………………..<!–>–>

Nr. crt.<!–>	Tema –>misiunii de <!–>audit–>	Activitatea de <!–>administrare –>supusă <!–>auditării–>	Obiectivele <!–>misiunii de –>audit<!–>	Perioada supusă –>auditării interne<!–>	Departamentul/ –>Direcția/Serviciul <!–>auditat–>	Perioada <!–>desfășurării –>misiunii de <!–>audit–>	Activități <!–>planificate–>	Resurse <!–>umane –>alocate <!–>
Col. 1–>	Col. 2<!–>	Col. 3–>	Col. 4<!–>	Col. 5–>	Col. 6<!–>	Col. 7–>	Col. 8<!–>	Col. 9 –>

<!–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 13–><!–>1.–>Anexa nr. 13 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de audit intern a administratorului fondului de pensii. … 2.<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. … 3.–>Anual, persoana care conduce activitatea de audit intern are obligația de a întocmi un plan de audit intern unic din care să reiasă obiectivele, termenele și frecvența misiunilor de audit intern, precum și activitățile care se desfășoară la nivelul fiecărui fond de pensii. … 4.<!–>Fișierul se denumește după următoarea sintaxă: YYYYMMDD_PLAN_AUDIT_EEE.pdf.p7s,–>unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului. … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … <!–> … 5.–>Fișierul denumit YYYYMMDD_PLAN_AUDIT_EEE.pdf.p7s se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. … 6.<!–>Fișierul YYYYMMDD_PLAN_AUDIT_EEE.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „PLAN_AUDIT“. … 7.–>Anexa nr. 13 se întocmește anual și se transmite A.S.F. până la data de 31 ianuarie a anului pentru care urmează a se efectua misiunile de audit intern. … (la 01-04-2018,
Anexa nr. 13 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 31 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 37 din 16 ianuarie 2018
)
+
Anexa nr. 14<!–>la normă–>Administrator de fond ………………………………… <!–>
Raport de audit intern pentru semestrul –>
……………………. anul ……………..<!–>–>Raportul de audit intern se întocmește conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private.<!–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 14–><!–>Raportare inițială 1.–>Anexa nr. 14 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de audit intern a administratorului de fonduri de pensii administrate privat. … 2.<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de audit intern. … 3.–>Semestrial persoana care conduce activitatea de audit intern are obligația de a întocmi un raport privind misiunile de audit intern desfășurate, din care să reiasă constatările și recomandările acestuia. Raportul unic la nivelul administratorului de pensii private va prezenta detaliat misiunile de audit intern desfășurate atât la nivelul administratorului, cât și la nivelul fiecărui fond de pensii private conform actelor normative aplicabile. … 4.<!–>Fișierul se denumește după următoarea sintaxă: YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_1_FFF_EEE.pdf.p7s,–>unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … <!–> … 5.–>Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_1_FFF_EEE.pdf.p7s se întocmește în format editabil și se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. … 6.<!–>Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_1_FFF_EEE.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „RAPORT_AUDIT“. … 7.–>Anexa nr. 14 se întocmește semestrial și se transmite A.S.F., până la finalul lunii august a anului în curs pentru raportarea aferentă semestrului I, respectiv până la finalul lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II.Raportare rectificativă <!–> … 8.–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. … 9.<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 14 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a)–>un fișier în format pdf editabil cu conținutul corect (rectificat), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_5 _FFF_EEE.pdf.p7s; … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_AUDIT_5 _FFF_EEE.rtf.p7s. … … 10.–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. … 11.<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 14 se încarcă în SIR, în folderul dedicat RAPORT_AUDIT. … –>(la 01-04-2018,
Anexa nr. 14 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 31 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 37 din 16 ianuarie 2018
)
+
Anexa nr. 15<!–>la normă–>Administrator de fond ……………………………………….……….<!–>
Raport de control intern –>
pentru semestrul ……………… anul …………………<!–>–>Raportul de control intern se întocmește conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private.<!–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 15–><!–>Raportare inițială 1.–>Anexa nr. 15 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de control intern al administratorului. … 2.<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de control intern. … 3.–>Semestrial, persoana care conduce activitatea de control intern are obligația de a întocmi un raport privind acțiunile de control intern desfășurate. Raportul unic la nivelul administratorului de pensii private va prezenta detaliat acțiunile de control intern desfășurate atât la nivelul administratorului, cât și la nivelul fiecărui fond de pensii private, conform actelor normative aplicabile. … 4.<!–>Fișierul se denumește după următoarea sintaxă: YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_1_EEE.pdf.p7s, –>unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului. … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … <!–> … 5.–>Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_1_EEE.pdf.p7s se întocmește în format editabil și se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. … 6.<!–>Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_1_EEE.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „RAPORT_CONTROL“. … 7.–>Anexa nr. 15 se întocmește semestrial și se transmite A.S.F. până la finalul lunii august a anului în curs pentru raportarea aferentă semestrului I, respectiv până la finalul lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II.Raportare rectificativă <!–> … 8.–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. … 9.<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 15 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a)–>un fișier în format pdf editabil cu conținutul corect (rectificat), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_5 _EEE.pdf.p7s; … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_CONTROL_5 _EEE.rtf.p7s. … … 10.–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. … 11.Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 15 se încarcă în SIR, în folderul dedicat RAPORT_CONTROL. … (la 01-04-2018,
Anexa nr. 15 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 31 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 37 din 16 ianuarie 2018
)
<!–>–> +
Anexa nr. 16<!–>la normă–>Administrator de fond …………………………………………. <!–>
Raport de risc –>
pentru semestrul …………………. anul ……………….<!–>–>Raportul de risc se întocmește conform normei privind controlul intern, auditul intern și administrarea riscurilor în sistemul de pensii private.<!–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 16–><!–>Raportare inițială 1.–>Anexa nr. 16 se întocmește de către persoana care conduce activitatea de administrare a riscurilor. … 2.<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a activității de administrare a riscurilor. … 3.–>Semestrial, persoana care conduce activitatea de administrare a riscurilor are obligația de a întocmi un raport de risc unic la nivelul administratorului de pensii private cuprinzând activitățile de administrare a riscurilor desfășurate atât la nivelul administratorului, cât și la nivelul fiecărui fond de pensii private, conform actelor normative aplicabile. … 4.<!–>Fișierul se denumește după următoarea sintaxă: YYYYMMDD_RAPORT_RISC_1_EEE.pdf.p7s,–>unde: – YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … <!–> … 5.–>Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_RISC_1_EEE.pdf.p7s se întocmește în format editabil și se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5. … 6.<!–>Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_RISC_1_EEE.pdf.p7s, semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „RAPORT_RISC“. … 7.–>Anexa nr. 16 se întocmește semestrial și se transmite A.S.F. până la finalul lunii august a anului în curs pentru raportarea aferentă semestrului I, respectiv până la finalul lunii februarie a anului următor pentru raportarea aferentă semestrului II.Raportare rectificativă <!–> … 8.–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă. … 9.<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 16 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a)–>un fișier în format pdf editabil cu conținutul corect (rectificat), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_RISC_5 _EEE.pdf.p7s; … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_RISC_5 _EEE.rtf.p7s. … … 10.–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. … 11.Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 16 se încarcă în SIR, în folderul dedicat RAPORT_RISC. … (la 01-04-2018,
Anexa nr. 16 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 31 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 37 din 16 ianuarie 2018
)
<!–>–> +
Anexa nr. 17<!–>la normă–>
Rata de rentabilitate<!–>
pentru trimestrul …… anul ……–><!–>

Codul de–>comandă <!–>	Codul –>administratorului<!–>	Codul fondului–>	Data de referință<!–>	Rata rentabilitate–>
Col. 1 <!–>	Col. 2 –>	Col. 3 <!–>	Col. 4 –>	Col. 5 <!–>

Instrucțiuni de completare a Anexei nr. 17–><!–>(1)–>

Anexa nr. 17 se întocmește de către administrator.(2)<!–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a ratei de rentabilitate.(3)–>Câmpurile anexei nr. 17 se completează după cum urmează:

Nr. crt.<!–>	Denumire câmp –>	Descriere câmp <!–>
1–>	Codul de <!–>comandă –>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: <!–>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă. –>
2<!–>	Codul –>administratorului<!–>	Codul administratorului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F. –>
3<!–>	Codul fondului –>	Codul fondului de pensii, așa cum este înregistrat în Registrul <!–>A.S.F. –>
4<!–>	Data de referință –>	Ultima zi lucrătoare a trimestrului pentru care<!–>se face raportarea –>
5<!–>	Rata rentabilitate –>	Rata de rentabilitate calculată și raportată cu 6 zecimale, conform <!–>actelor normative aplicabile. –>

Raportare inițială (cod 1)<!–>(4)–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 17.a)<!–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_1_EEE.xml.p7s–>unde:– YYYYMMDD reprezintă data transmiterii raportului;<!–>– EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F.–><!–> … (5)–>Fișierul denumit YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_1_EEE.xml.p7s se semnează electronic, cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5.(6)<!–>Fișierul YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_1_EEE.xml.p7s,semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat "RAPORT_RENTABILITATE".(7)–>Administratorul calculează și raportează trimestrial A.S.F. rata de rentabilitate a fondului de pensii administrate privat, în ultima zi lucrătoare a fiecărui trimestru.(la 24-02-2020,
Punctul (7) din Anexa nr. 17 a fost modificat de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 5 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 143 din 24 februarie 2020
)
(8)Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.(9)<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 17 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel:a)–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_5_EEE.xml.p7s; … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei:YYYYMMDD_RAPORT_RENTABILITATE_5_EEE.rtf.p7s.–> … (10)<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la punctului (9) determină respingerea raportării rectificative.(11)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 17 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „RAPORT_RENTABILITATE”.<!–>–> +
Anexa nr. 18<!–>la normă–>
Situația tranzacțiilor OTC la data de ……….<!–>–>

Codul de comandă<!–>	Codul administratorului–>	Codul fondului<!–>	Anul–>	Luna<!–>	Data raportului–>	Data tranzacției<!–>	Data decontării tranzacției–>	Codul activului tranzacționat<!–>	Denumirea activului tranzacționat–>	CUI emitent<!–>	Denumirea emitentului–>
Col. 1<!–>	Col. 2–>	Col. 3<!–>	Col. 4–>	Col. 5<!–>	Col. 6–>	Col. 7<!–>	Col. 8–>	Col. 9<!–>	Col. 10–>	Col. 11<!–>	Col. 12–>

<!–>

ISIN activ tranzacționat–>	Tipul tranzacției<!–>	Denumirea contrapartidei–>	Codul țării contrapartidei<!–>	Valoarea nominală a tranzacției–>	Valoarea totală a tranzacției<!–>	Codul monedei în care este realizată tranzacția–>	Cantitatea<!–>
Col. 13–>	Col. 14<!–>	Col. 15–>	Col. 16<!–>	Col. 17–>	Col. 18<!–>	Col. 19–>	Col. 20<!–>

–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 18<!–>–>(1)<!–>Anexa nr. 18 se completează de către administratorii de fonduri de pensii.(2)–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare a tranzacțiilor OTC realizate de fiecare fond de pensii, cu obligațiuni municipale, corporative, obligațiuni din categoria private equity și obligațiuni emise de societăți de proiect sau în fonduri de investiții specializate în infrastructură.(3)<!–>Câmpurile anexei nr. 18 se completează după cum urmează:

Nr. crt.–>	Denumirea câmpului<!–>	Descrierea câmpului–>
1<!–>	Codul de comandă–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: 1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă.<!–>
2–>	Codul administratorului<!–>	Codul entității raportoare, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F.–>
3<!–>	Codul fondului–>	Codul fondului, așa cum este înregistrat în Registrul A.S.F<!–>
4–>	Anul<!–>	Anul pentru care se face raportarea–>
5<!–>	Luna–>	Luna pentru care se face raportarea<!–>
6–>	Data raportului<!–>	Data pentru care se face raportarea, respectiv ultima zi lucrătoare a perioadei pentru care se face raportarea–>
7<!–>	Data tranzacției–>	Se va completa cu data la care a fost realizată tranzacția.<!–>
8–>	Data decontării tranzacției<!–>	Se va completa cu data la care s-a decontat tranzacția.–>
9<!–>	Codul activului tranzacționat–>	Se va completa cu codul de activ conform anexei nr. 2 la normă.<!–>
10–>	Denumirea activului tranzacționat<!–>	Se va completa cu denumirea activului aferent codului de activ conform anexei nr. 2 la normă.–>
11<!–>	CUI emitent–>	Codul unic de identificare al emitentului<!–>
12–>	Denumirea emitentului<!–>	Se va completa cu denumirea emitentului instrumentului financiar.–>
13<!–>	ISIN activ tranzacționat–>	Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar tranzacționat.<!–>
14–>	Tipul tranzacției<!–>	Se va completa cu „C“ pentru tranzacțiile de cumpărare și cu „V“ pentru cele de vânzare.–>
15<!–>	Denumirea contrapartidei–>	Se va completa cu denumirea contrapartidei.<!–>
16–>	Codul țării contrapartidei<!–>	Se va completa cu codul ISO al țării în care este localizat sediul social al contrapartidei, conform Alpha-2, Standardul ISO 3166-1.–>
17<!–>	Valoarea nominală a tranzacției–>	Se va completa cu valoarea nominală a tranzacției.<!–>
18–>	Valoarea totală a tranzacției<!–>	Se va completa cu valoarea totală a tranzacției.–>
19<!–>	Codul monedei în care este realizată tranzacția–>	Se va completa cu codul monedei în care a fost încheiată tranzacția, conform Standardului ISO 4217.<!–>
20–>	Cantitatea<!–>	Se va completa cu numărul de unități tranzacționate din activul respectiv.–>

(la 24-02-2020,
Numărul curent 6 din Punctul (3), Anexa nr. 18 a fost modificat de Punctul 7, Articolul I din NORMA nr. 5 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 143 din 24 februarie 2020
)

Raportare inițială (cod 1)<!–>(4)–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 18a)<!–>Fișierul este denumit după următoarea sintaxă:YYYYMMDD_TRANZACTII_OTC_1_FFF_EEE.xml.p7s,–>unde:– YYYYMMDD reprezintă data pentru care a fost întocmit raportul, respectiv ultima zi lucrătoare a perioadei pentru care se face raportarea; … – FFF reprezintă codul fondului de pensii înregistrat în Registrul A.S.F.; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … (la 24-02-2020,
Litera a) din Punctul (4) , Anexa nr. 18 a fost modificată de Punctul 8, Articolul I din NORMA nr. 5 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 143 din 24 februarie 2020
)
… b)Fișierul definit conform lit. a) se semnează electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă. … c)<!–>Fișierul definit conform lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat, respectiv în folderul „TRANZACTII_OTC“. … (5)–>Anexa nr. 18 se întocmește săptămânal și se transmite A.S.F. în a doua zi lucrătoare a săptămânii următoare celei pentru care se face raportarea, pentru tranzacțiile efectuate în săptămâna anterioară. Perioada pentru care se face raportarea este o săptămână calendaristică.(la 24-02-2020,
Punctul (5) din Anexa nr. 18 a fost modificat de Punctul 8, Articolul I din NORMA nr. 5 din 13 februarie 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 143 din 24 februarie 2020
)
(6)SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 18.(7)<!–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente.Raportare rectificativă (cod 5)–>(8)<!–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere se consideră raportare rectificativă.(9)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 18 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătura electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5 din normă, astfel:a)<!–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMMDD_TRANZACTII_OTC_5_FFF_EEE.xml.p7s; … b)–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei YYYYMMDD_TRANZACTII_OTC_5_FFF_EEE.rtf.p7s. … (10)<!–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. (8) determină respingerea raportării rectificative.(11)–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 18 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „TRANZACTII_OTC“.(la 01-02-2020,
Anexa nr. 18 a fost modificată de Punctul 6, Articolul I din NORMA nr. 25 din 1 noiembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 927 din 18 noiembrie 2019
)
+
Anexa nr. 19<!–>la normă–>
Raport privind situația salariaților <!–>
pentru semestrul …………………….. anul ……………….–><!–>

Cod comandă–>	Codul <!–>administratorului–>	Data raportării<!–>	Direcția–>	Compartimentul/ <!–>Serviciul–>	Timpul de lucru<!–>
Col. 1–>	Col. 2<!–>	Col. 3–>	Col. 4<!–>	Col. 5–>	Col. 6<!–>
Număr –>de ore lucrate<!–>	Numărul –>de salariați <!–>raportare –>precedentă<!–>	Numărul –>de angajați noi<!–>	Numărul de angajați –>pentru care a încetat <!–>contractul individual –>de muncă<!–>	Numărul –>de salariați <!–>la data raportării–>	Observații<!–>
Col. 7–>	Col. 8<!–>	Col. 9–>	Col. 10<!–>	Col. 11–>	Col. 12<!–>

–>
Instrucțiuni de completare a anexei nr. 19<!–>–>1.<!–>Anexa nr. 19 se completează de către administratorii de fonduri de pensii administrate privat. … 2.–>Instrucțiunile prezentate în continuare au ca scop standardizarea procesului de raportare privind situația salariaților. … 3.<!–>Câmpurile anexei nr. 19 se completează, după cum urmează:

Nr. –>crt.<!–>	Denumire câmp–>	Descriere câmp<!–>
1–>	Cod comandă<!–>	Codul comenzii va avea una dintre următoarele valori: –>1 = raportare inițială; 5 = raportare rectificativă.<!–>
2–>	Codul administratorului<!–>	Codul administratorului așa cum este înregistrat în –>Registrul A.S.F.<!–>
3–>	Data raportării<!–>	Data ultimei zile lucrătoare a semestrului pentru care –>se întocmește raportul <!–>
4–>	Direcția<!–>	Denumirea direcției din care fac parte salariații, –>conform documentelor legale<!–>
5–>	Compartimentul/Serviciul<!–>	Denumirea Compartimentul/Serviciului din care fac –>parte salariații, conform documentelor legale<!–>
6–>	Timpul de lucru<!–>	Se va completa cu N pentru salariați cu norma întreagă –>și P pentru cei cu normă parțială.<!–>
7–>	Număr ore lucrate<!–>	Numărul de ore efectiv lucrate/zi–>
8<!–>	Numărul de salariați raportare precedentă–>	Numărul de salariați existenți la data raportării <!–>anterioare în Compartimentul/Serviciul respectiv–>
9<!–>	Numărul de salariați noi–>	Numărul de salariați nou-angajați în Compartimentul/ <!–>Serviciul respectiv–>
10<!–>	Numărul de salariați pentru care a încetat –>contractul <!–>individual de muncă–>	Numărul de persoane pentru care s-a încetat <!–>colaborarea din Compartimentul/Serviciul respectiv–>
11<!–>	Numărul de salariați la data raportării–>	Numărul de salariați existenți la data raportării în <!–>Compartimentul/Serviciul respectiv–>
12<!–>	Observații–>	Alte observații, dacă este cazul<!–>

–>

… Raportare inițială (cod 1) <!–>4.–>Metodologia de transmitere electronică a anexei nr. 19a)<!–>Fișierul obținut este denumit după următoarea sintaxă: YYYYMM_SALARIATI_1 _EEE.xml.p7s, –>unde: – YYYYMM reprezintă anul, respectiv luna pentru care a fost întocmit raportul; … – EEE reprezintă codul entității raportoare înregistrat în Registrul A.S.F. … <!–> … b)–>Fișierul definit conform pct. 4 lit. a) se semnează electronic, cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5; … c)<!–>Fișierul definit conform pct. 4 lit. a), semnat electronic, se încarcă în sistemul informatic de raportare, în folderul dedicat „SALARIATI“. … … 5.–>Anexa nr. 19 se întocmește semestrial și se transmite A.S.F. în termen de 7 zile lucrătoare ale lunii următoare semestrului pentru care se face raportarea. Perioada pentru care se face raportarea este semestrul anterior. … 6.<!–>SIR procesează automat datele prevăzute în anexa nr. 19. … 7.–>SIR transmite automat mesaje persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, acestea având obligația de a analiza aceste mesaje în scopul soluționării eventualelor erori sau avertismente. Raportare rectificativă (cod 5) <!–> … 8.–>Orice modificare a unei raportări inițiale sau orice raport transmis după termenul stabilit de depunere, se consideră raportare rectificativă. … 9.<!–>Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 19 conține, în mod obligatoriu, două fișiere semnate electronic cu semnătură electronică extinsă a persoanelor responsabile prevăzute la art. 5, astfel: a)–>un fișier în format XML cu valorile corecte (rectificate), denumit conform sintaxei: YYYYMM_SALARIATI_5 _EEE.xml.p7s; … b)<!–>un fișier în format RTF care conține o notă explicativă detaliată cu privire la valorile corectate și motivele care au generat raportarea eronată, respectiv motivele care au generat transmiterea raportului după expirarea termenului-limită pentru depunere, denumit conform sintaxei: YYYYMM_SALARIATI_5 _EEE.rtf.p7s. … … 10.–>Lipsa oricărui fișier menționat la pct. 9 determină respingerea raportării rectificative. … 11.Raportarea rectificativă pentru anexa nr. 19 se încarcă în SIR, în folderul dedicat „SALARIATI“. … (la 01-04-2018,
Actul a fost completat de Punctul 7, Articolul I din NORMA nr. 31 din 7 decembrie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 37 din 16 ianuarie 2018
)
<!–>–>

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește

ANEXĂ din 17 decembrie 2015

Informatii Document

Forma de baza

Istoric Consolidari

Cuprins Act

Apply Filters

	Redacția Lex24
	Publicat in Repertoriu legislativ, 05/12/2024