CELEX:32025R0754: Regulamentul delegat (UE) 2025/754 al Comisiei din 16 aprilie 2025 de completare a Regulamentului (UE) 2023/2631 al Parlamentului European și al Consiliului prin precizarea normelor procedurale pentru exercitarea de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a competenței de a impune examinatorilor externi amenzi sau penalități cu titlu cominatoriu

(1) La încheierea unei investigații privind fapte care pot constitui una sau mai multe încălcări enumerate la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631 și înainte de transmiterea dosarului către ESMA (denumit în continuare „raport de constatare”), agentul de investigații informează în scris persoana care face obiectul investigației cu privire la constatările sale și îi oferă posibilitatea de a prezenta observații scrise în temeiul alineatului (3) de la prezentul articol.

(2) Proiectul raportului de constatare prezintă faptele care pot constitui una sau mai multe dintre încălcările enumerate la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631 și conține o evaluare a naturii și a gravității faptelor respective, ținând seama de criteriile prevăzute la articolul 59 alineatul (3) din regulamentul respectiv.

(3) Raportul de constatare stabilește un termen rezonabil, de cel puțin patru săptămâni, în care persoana care face obiectul investigației își poate formula observațiile în scris. Agentul de investigații nu este obligat să țină seama de observațiile scrise primite după expirarea termenului respectiv.

(4) Persoanele care fac obiectul investigației pot include în observațiile lor scrise toate faptele care sunt relevante pentru apărarea lor și, dacă este posibil, anexează documente care servesc drept dovezi pentru faptele respective. Persoanele care fac obiectul investigației pot propune ca agentul de investigații să audieze alte persoane care pot corobora faptele pe care le-au expus în observațiile lor. Persoanele care fac obiectul investigației pot fi asistate la pregătirea observațiilor scrise de un consilier ales de acestea.

(5) Agentul de investigații poate invita persoane care fac obiectul unei investigații și cărora li s-a transmis un raport de constatare menționat la alineatul (1) să participe la o audiere. Persoanele care fac obiectul unei investigații pot fi asistate de un consilier ales de acestea. Audierile nu sunt publice.

(6) Agentul de investigații trimite raportul de constatare finalizat persoanei care face obiectul investigației.

(1) Agentul de investigații transmite către ESMA următoarele documente:

(2) În cazul în care un dosar este incomplet, ESMA adresează agentului de investigații o cerere motivată de depunere a unor documente suplimentare.

(3) În cazul în care consideră că faptele descrise în raportul de constatare al agentului de investigații nu constituie una sau mai multe încălcări, astfel cum sunt enumerate la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631, ESMA decide închiderea cazului. ESMA notifică decizia de închidere a cazului persoanei care face obiectul investigației.

(4) În cazul în care este de acord cu toate constatările agentului de investigații sau cu o parte dintre ele, ESMA informează persoana care face obiectul investigației cu privire la acest lucru. Această informare stabilește un termen de cel puțin două săptămâni în cazul în care ESMA este de acord cu toate constatările agentului de investigare și de cel puțin patru săptămâni în cazul în care ESMA nu este de acord cu toate constatările, termen în care persoana care face obiectul investigației poate prezenta observații în scris. ESMA nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea termenului respectiv.

(5) ESMA poate să invite persoana care face obiectul investigației și căreia i s-a transmis un raport de constatare să ia parte la o audiere. Persoana care face obiectul investigației poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

(6) În cazul în care decide că o persoană care face obiectul investigației a comis una sau mai multe dintre încălcările enumerate la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631 și a adoptat o decizie de impunere a unei amenzi în conformitate cu articolul 60 din regulamentul respectiv, ESMA notifică imediat decizia respectivă persoanei căreia i se aplică amenda.

(1) Înainte de impunerea unei penalități cu titlu cominatoriu în conformitate cu articolul 61 din Regulamentul (UE) 2023/2631, ESMA transmite un raport de constatare persoanei care face obiectul procedurilor, în care precizează motivele impunerii unei penalități cu titlu cominatoriu și cuantumul acestei penalități pentru fiecare zi de neconformare. Raportul de constatare stabilește un termen rezonabil, de cel puțin patru săptămâni, în care persoana care face obiectul procedurilor poate formula observații scrise. ESMA nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea termenului respectiv.

(2) ESMA poate să invite persoana care face obiectul procedurilor să ia parte la o audiere. Persoana care face obiectul procedurilor poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

(3) O decizie, astfel cum se menționează la articolul 61 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631, indică temeiul juridic și motivele care stau la baza deciziei, cuantumul și data de începere a plății penalității cu titlu cominatoriu.

(4) ESMA nu mai impune penalități cu titlu cominatoriu după ce examinatorul extern sau persoana care face obiectul procedurilor s-a conformat deciziei relevante menționate la articolul 61 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631.

(1) Atunci când adoptă o decizie provizorie, astfel cum se menționează la articolul 64 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2023/2631, ESMA notifică imediat decizia provizorie respectivă persoanei în cauză. ESMA stabilește un termen rezonabil de cel puțin patru săptămâni în care persoana care face obiectul deciziei provizorii poate să formuleze observații scrise cu privire la decizia respectivă. ESMA nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea termenului respectiv.

(2) În cazul în care i se solicită acest lucru, ESMA îi acordă persoanei care face obiectul deciziei provizorii acces la dosar. Documentele din dosar accesate se utilizează numai în scopul procedurilor judiciare sau administrative referitoare la aplicarea Regulamentului (UE) 2023/2631.

(3) ESMA poate să invite persoana care face obiectul deciziei provizorii să ia parte la o audiere. Persoanele care fac obiectul deciziei provizorii pot fi asistate de un consilier ales de acestea. Audierile nu sunt publice.

(4) ESMA ia o decizie finală, astfel cum se menționează la articolul 59 alineatul (1), la articolul 60 alineatul (1) și la articolul 61 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631, cât mai curând posibil după adoptarea deciziei provizorii. În cazul în care ESMA consideră, după audierea persoanei care face obiectul deciziei provizorii, că persoana care face obiectul deciziei provizorii a comis una dintre încălcările enumerate la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631, aceasta adoptă o decizie de confirmare prin care impune una sau mai multe dintre măsurile de supraveghere prevăzute la articolul 59 din regulamentul respectiv. ESMA notifică imediat această decizie de confirmare persoanei care face obiectul deciziei provizorii.

În cazul în care ESMA adoptă o decizie finală care nu confirmă decizia provizorie, se consideră că decizia provizorie este abrogată.

(1) Dacă i se solicită acest lucru, ESMA permite accesul la dosar al persoanei care face obiectul investigației căreia agentul de investigații sau ESMA i-a transmis un raport de constatare. ESMA acordă acest acces în urma notificării oricărui raport de constatare.

(2) Documentele din dosar accesate se utilizează de către persoana menționată la alineatul (1) numai în scopul procedurilor judiciare sau administrative referitoare la aplicarea Regulamentului (UE) 2023/2631.

(1) Amenzile și penalitățile cu titlu cominatoriu impuse examinatorilor externi și altor persoane care fac obiectul investigației sunt supuse unui termen de prescripție de cinci ani.

(2) Termenul de prescripție menționat la alineatul (1) începe să curgă din ziua următoare celei în care a fost săvârșită încălcarea. În cazul unor încălcări continue sau repetate, termenul de prescripție respectiv începe să curgă din ziua în care încetează încălcarea.

(3) Orice acțiune întreprinsă de ESMA în scopul investigației sau al oricărei proceduri referitoare la o încălcare prevăzută la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631 conduce la întreruperea termenului de prescripție pentru impunerea de amenzi și penalități cu titlu cominatoriu. Respectivul termen de prescripție se întrerupe de la data la care acțiunea este notificată examinatorului extern sau persoanei care face obiectul investigației referitoare la o încălcare a cerințelor menționate la articolul 60 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/2631.

(4) După fiecare întrerupere menționată la alineatul (3) începe să curgă un nou termen de prescripție, astfel cum se menționează la alineatul (1). Acest nou termen de prescripție expiră cel târziu în ziua în care o perioadă egală cu dublul termenului de prescripție inițial s-a încheiat fără ca ESMA să fi impus o amendă sau o penalitate cu titlu cominatoriu. Această perioadă se prelungește cu perioada în care termenul de prescripție a fost suspendat în temeiul alineatului (5).

(5) Termenul de prescripție pentru impunerea de amenzi și penalități cu titlu cominatoriu se suspendă pe perioada în care decizia ESMA face obiectul unor proceduri pendinte în fața comisiei de apel menționate la articolul 60 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului (2) sau face obiectul unui control exercitat de Curtea de Justiție a Uniunii Europene, în conformitate cu articolul 65 din Regulamentul (UE) 2023/2631.

(1) Competența ESMA de executare a deciziilor adoptate în temeiul articolelor 60 și 61 din Regulamentul (UE) 2023/2631 este supusă unui termen de prescripție de cinci ani.

(2) Termenul de prescripție menționat la alineatul (1) se calculează începând cu ziua următoare celei în care decizia devine definitivă.

(3) Termenul de prescripție pentru executarea sancțiunilor este întrerupt de orice acțiune a ESMA menită să execute plata sau termenele și condițiile de plată a amenzii sau a penalităților cu titlu cominatoriu.

(4) După fiecare întrerupere menționată la alineatul (3) începe să curgă un nou termen de prescripție, astfel cum se menționează la alineatul (1).

(5) Termenul de prescripție prevăzut la alineatul (1) se suspendă pe perioada în care:

(1) ESMA depune sumele aferente amenzilor și penalităților cu titlu cominatoriu într-un cont purtător de dobândă deschis de ESMA până când amenzile și penalitățile respective devin definitive. În cazul în care colectează în paralel mai multe amenzi și penalități cu titlu cominatoriu, ESMA se asigură că acestea sunt depuse în conturi sau subconturi diferite. Amenzile și penalitățile cu titlu cominatoriu plătite nu se înscriu în bugetul ESMA și nu se înregistrează drept sume bugetare.

(2) După ce a stabilit că amenzile sau penalitățile cu titlu cominatoriu au căpătat un caracter definitiv în urma epuizării tuturor căilor de atac posibile, ESMA transferă Comisiei sumele respective și dobânzile potențiale acumulate. După aceea, cuantumurile respective se înscriu în bugetul general al Uniunii.

(3) ESMA raportează periodic Comisiei cu privire la cuantumul amenzilor și al penalităților cu titlu cominatoriu impuse, precum și cu privire la statutul acestora.