NORME METODOLOGICE din 18 martie 2014

de efectuare a notificărilor şi de soluţionare a cererilor de autorizare a efectuării unor tranzacţii financiare



+
Capitolul IDispoziţii generale +
Articolul 1Prezentele norme metodologice sunt elaborate în conformitate cu prevederile art. II din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 128/2010 pentru modificarea şi completarea Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată prin Legea nr. 60/2011, şi reglementează modul de aplicare a restricţiilor privind anumite transferuri de fonduri şi servicii financiare către sau de la o persoană, entitate sau organism iranian, stabilite prin prevederile Regulamentului (UE) nr. 267/2012 al Consiliului din 23 martie 2012 privind măsuri restrictive împotriva Iranului şi de abrogare a Regulamentului (UE) nr. 961/2010, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul nr. 267/2012. +
Articolul 2În sensul prezentelor norme metodologice, următorii termeni sunt definiţi după cum urmează:a) restricţii privind anumite transferuri de fonduri şi servicii financiare către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian, adoptate în scopul prevenirii proliferării nucleare – conform definiţiei prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancţiunilor internaţionale, aprobată cu modificări prin Legea nr. 217/2009, cu modificările şi completările ulterioare; … b) prestator de servicii de plată – conform definiţiei prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 113/2009 privind serviciile de plată, aprobată cu modificări prin Legea nr. 197/2010, cu modificările şi completările ulterioare; … c) transfer de fonduri – conform definiţiei prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012; … d) fonduri – conform definiţiei prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012; … e) plătitor – conform definiţiei prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 113/2009, aprobată cu modificări prin Legea nr. 197/2010, cu modificările şi completările ulterioare; … f) beneficiar – conform definiţiei prevăzute în Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 113/2009, aprobată cu modificări prin Legea nr. 197/2010, cu modificările şi completările ulterioare; … g) persoană, entitate sau organism iranian – conform definiţiei prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012; … h) notificare prealabilă – procedura prin care Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, este înştiinţat în prealabil, în scris, cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau din partea unei persoane, unei entităţi sau unui organism iranian, pentru care Regulamentul nr. 267/2012 stabileşte obligativitatea notificării prealabile; … i) cerere de autorizare – documentul prin care se solicită Oficiului autorizarea prealabilă privind efectuarea unui transfer de fonduri către sau din partea unei persoane, unei entităţi sau unui organism iranian, pentru care Regulamentul nr. 267/2012 stabileşte obligativitatea autorizării prealabile; … j) autorizare prealabilă – procedura prin care Oficiul prezintă acordul cu privire la efectuarea unui transfer de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian; … k) tranzacţii care par să aibă legătură între ele – conform definiţiei prevăzute în Regulamentul nr. 267/2012; … l) stat terţ – oricare alt stat care nu intră sub incidenţa prevederilor din Regulamentul nr. 267/2012. … +
Capitolul IIRestricţii privind transferurile de fonduri şi servicii financiare +
Articolul 3Autoritatea competentă să primească notificări, să primească şi să soluţioneze cereri de autorizare a efectuării unor tranzacţii financiare, pentru punerea în aplicare a prevederilor art. 30, art. 30a şi art. 30b din Regulamentul nr. 267/2012, este Oficiul. +
Articolul 4Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se face cu cel puţin o zi lucrătoare înainte de efectuarea transferului. +
Articolul 5(1) Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se întocmeşte în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, fiind completată, semnată şi ştampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, sau se efectuează prin mijloace electronice, în forma stabilită de Oficiu, conform anexei nr. 1A ori nr. 1B, după caz. … (2) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să notifice Oficiul, în numele lor, cu privire la efectuarea unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian. … (3) În situaţia prevăzută la alin. (2), acordarea unei împuterniciri de către prestatorul de servicii de plată altei persoane nu îl exonerează pe acesta de îndeplinirea obligaţiilor legale stabilite de reglementările europene şi naţionale. … (4) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru notificarea prealabilă a Oficiului în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 2. … +
Articolul 6(1) Notificarea prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se depune, în format tipărit, în dublu exemplar, direct la sediul Oficiului. … (2) Instituţiile de credit şi sucursalele din România ale instituţiilor de credit străine pot transmite notificările prealabile în format electronic, prin reţeaua de comunicaţie interbancară, conform protocoalelor încheiate cu Oficiul. … +
Articolul 7Oficiul confirmă primirea notificării prealabile astfel:a) eliberează pe loc emitentului exemplarul al doilea al notificării prealabile cu număr de înregistrare de primire la Oficiu; … b) electronic, pentru situaţia prevăzută la art. 6 alin. (2). … +
Articolul 8(1) Cererea de autorizare prealabilă se întocmeşte conform formularului-tip prevăzut în anexa nr. 3A ori nr. 3B, după caz. … (2) Condiţiile de nulitate ale autorizării, obligaţiile speciale ale persoanei care solicită şi primeşte autorizarea, exonerările sunt stipulate în anexa nr. 3C, care constituie pagina a doua a formularelor prevăzute la alin. (1). … (3) Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să adreseze Oficiului, în numele lor, cererea de autorizare prealabilă pentru efectuarea unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian. … (4) Formularul de împuternicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare prealabilă în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 4. … +
Articolul 9(1) Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se întocmeşte în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, conform formularului-tip, fiind completată, semnată şi ştampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz. … (2) Cererea de autorizare prealabilă a transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se depune direct la registratura Oficiului, fiind însoţită de documentele necesare în vederea susţinerii acesteia. … (3) În funcţie de tipul şi scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plată sau persoana împuternicită de acesta ori plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, are obligaţia de a analiza şi verifica veridicitatea informaţiilor şi de a depune la registratura Oficiului, în vederea susţinerii cererii de autorizare prealabilă, următoarele documente, în copie certificată "conform cu originalul": … a) în cazul transferurilor de fonduri către o persoană, o entitate sau un organism iranian, cererea de autorizare prealabilă va fi însoţită, după caz, în funcţie de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la plătitor: … (i) documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale la acestea, acte de constituire ale plătitorului, precum şi certificatul de înregistrare a societăţii sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice;(ii) certificatul constatator, eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, care să nu fie mai vechi de 3 luni;(iii) factura furnizorului, declaraţie pe propria răspundere sau alt document care evidenţiază obligaţia de plată;(iv) contractul sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri;(v) declaraţia vamală, licenţe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX sau alte autorizaţii necesare, după caz, în funcţie de specificul tranzacţiei;(vi) date de identificare privind transportatorul şi asigurătorul bunurilor importate;(vii) cerere de consultanţă, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX;(viii) documente avizate de Ministerul Economiei şi/sau Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX pentru produsele din anexele la Regulamentul nr. 267/2012, conform legislaţiei;b) în cazul transferurilor de fonduri de la o persoană, o entitate sau un organism iranian, cererea de autorizare prealabilă va fi însoţită, după caz, în funcţie de specificul transferului de fonduri, de următoarele documente referitoare la beneficiar: … (i) documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale la acestea, acte de constituire ale beneficiarului transferului de fonduri, precum şi certificatul de înregistrare a societăţii sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice;(ii) certificatul constatator al beneficiarului transferului de fonduri, eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului, care să nu fie mai vechi de 3 luni;(iii) factura furnizorului, declaraţie pe propria răspundere sau alt document care evidenţiază obligaţia de plată;(iv) contractul sau alt document în baza căruia se efectuează transferul de fonduri;(v) declaraţia vamală, licenţe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX sau alte autorizaţii necesare, după caz, în funcţie de specificul tranzacţiei;(vi) date de identificare privind transportatorul şi asigurătorul bunurilor exportate;(vii) cerere de consultanţă, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX;(viii) documente avizate de Ministerul Economiei şi/sau Departamentul pentru controlul exporturilor – ANCEX pentru produsele prevăzute de Regulamentul nr. 267/2012, conform legislaţiei.(4) În situaţia în care documentele prevăzute la alin. (3) sunt redactate într-o limbă străină, se vor depune însoţite de traducerea autorizată în limba română. … +
Articolul 10(1) Oficiul poate solicita, în scris, solicitantului cererii de autorizare prealabilă, la momentul depunerii dosarului de autorizare prealabilă şi/sau în timpul procedurii de autorizare prealabilă, în funcţie de specificul transferului de fonduri, clarificări scrise şi/sau documente pe care le consideră necesare. … (2) Documentele sau clarificările prevăzute la alin. (1) se depun la registratura Oficiului în termen de 5 zile lucrătoare, în condiţiile prevăzute la art. 11. … (3) Pentru aplicarea prevederilor alin. (1), solicitantul are obligaţia de a comunica în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă date de contact care să permită o comunicare promptă cu Oficiul. … +
Articolul 11(1) Documentele solicitate pentru susţinerea cererii de autorizare prealabilă se depun la registratura Oficiului îndosariate, numerotate, semnate şi ştampilate pe fiecare pagină de solicitant. … (2) Oficiul confirmă primirea cererii de autorizare prealabilă şi a dosarului cuprinzând documentele necesare în vederea obţinerii autorizării prealabile, specificând şi numărul de file conţinut de acesta, prin remiterea către emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu număr de înregistrare de primire la Oficiu. … (3) Oficiul primeşte cererile de autorizare prealabilă prin registratură, în cadrul programului de lucru, afişat pe site-ul instituţiei. … +
Articolul 12(1) Autorizaţia prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se eliberează de Oficiu în termen de maximum 28 de zile calendaristice de la înregistrarea cererii de autorizare prealabilă, în forma prevăzută, după caz, în anexa nr. 5A ori nr. 5B. … (2) Condiţiile de nulitate ale autorizării, obligaţiile speciale ale persoanei care solicită şi primeşte autorizarea, exonerările sunt stipulate în anexa nr. 5C, care constituie pagina a doua a formularelor prevăzute la alin. (1). … (3) Autorizaţia prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian se consideră acordată în cazul în care Oficiul a primit o cerere pentru autorizarea prealabilă a efectuării transferului de fonduri şi nu a formulat, în termenul prevăzut la alin. (1), obiecţii scrise cu privire la transferul de fonduri respectiv. … +
Articolul 13(1) Oficiul confirmă prestatorului de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri, în format electronic, prin intermediul reţelei de comunicaţii interbancare, emiterea autorizaţiei prealabile referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian. … (2) Autorizaţia prealabilă este ridicată direct de la sediul Oficiului de către solicitant, pe suport hârtie, în original. … (3) Prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian ridică autorizaţia prealabilă în original, pe suport hârtie, de la registratura Oficiului. … +
Articolul 14(1) Oficiul nu acordă autorizaţia prealabilă referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian în următoarele cazuri: … a) în condiţiile prevăzute la art. 30b alin. (3) din Regulamentul nr. 267/2012; … b) cererea de autorizare prealabilă şi/sau documentele care susţin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate "conform cu originalul" sau semnatarul nu poate fi identificat; … c) cererea de autorizare prealabilă nu este redactată în limba română şi/sau, după caz, documentele care susţin cererea nu sunt însoţite de traducerea autorizată în limba română; … d) solicitantul autorizării nu depune, în termen de 5 zile, documentele solicitate de Oficiu pentru susţinerea cererii de autorizare; … e) cererea de autorizare prealabilă a făcut obiectul unei autorizări anterioare; … f) în alte cazuri justificate. … (2) În situaţia respingerii unei cereri de autorizare prealabilă, Oficiul formulează obiecţii scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de înştiinţare prevăzut în anexa nr. 6. … +
Articolul 15(1) Oficiul transmite obiecţiile scrise referitoare la transferul de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian prestatorului de servicii de plată care solicită transferul de fonduri sau persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă şi să ridice autorizaţia prealabilă ori plătitorului sau beneficiarului, după caz. … (2) În situaţia în care obiecţiile scrise sunt comunicate persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare prealabilă, Oficiul transmite, în format electronic, o copie a obiecţiilor scrise şi prestatorului de servicii de plată sau plătitorului ori beneficiarului, după caz, la adresa indicată în cuprinsul cererii de autorizare prealabilă. … (3) În situaţia respingerii unei cereri de autorizare prealabilă a unor transferuri de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian, Oficiul va înştiinţa Ministerul Afacerilor Externe, în vederea informării autorităţilor competente din statele membre, şi Comisia Europeană, prin Oficiul pentru Implementarea Sancţiunilor Internaţionale. … +
Capitolul IIIDispoziţii finale +
Articolul 16În cazul transferurilor de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian pentru care s-a realizat procedura notificării/autorizării prealabile, dar care nu s-au mai realizat, emitenţii notificărilor prealabile/cererilor de autorizare prealabilă au obligaţia să înştiinţeze, de îndată, Oficiul. +
Articolul 17Oficiul poate transmite date şi informaţii referitoare la transferurile de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian supuse procedurii de notificare prealabilă către alte autorităţi/instituţii, cu respectarea prevederilor legale. +
Articolul 18Cursul valutar luat în considerare la stabilirea valorii transferului de fonduri este cel stabilit de Banca Naţională a României pentru ziua în care Oficiul primeşte notificarea prealabilă sau cererea de autorizare prealabilă, după caz. +
Articolul 19Notificările şi autorizaţiile prealabile referitoare la transferuri de fonduri către sau de la o persoană, o entitate sau un organism iranian transmise/emise de alte state membre vor fi comunicate Oficiului de către prestatorii de servicii de plată care efectuează transferul de fonduri sau de către plătitor ori beneficiar, după caz. +
Articolul 20(1) Formularele prevăzute în anexele nr. 1A, 1B, 2, 3A, 3B, 3C, 4, 5A, 5B, 5C şi 6 pot fi accesate pe site-ul Oficiului: www.onpcsb.ro … (2) La rubrica "Alte informaţii relevante pentru efectuarea transferului", în afara informaţiilor considerate relevante de către entitatea raportoare, se va menţiona şi categoria transferului prin completarea articolului, alineatului şi a literei din Regulamentul nr. 267/2013, corespunzătoare tipului de transfer. … +
Articolul 21Anexele nr. 1A, 1B, 2, 3A, 3B, 3C, 4, 5A, 5B, 5C şi 6 fac parte integrantă din prezentele norme metodologice. +
Anexa 1Ala normele metodologiceNOTIFICARE PREALABILĂprivind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloaceelectronice, către o persoană, o entitate sau un organism iranian

+
Anexa 1Bla normele metodologiceNOTIFICARE PREALABILĂprivind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloaceelectronice, din partea unei persoane, unei entităţisau unui organism iranian

+
Anexa 2la normele metodologiceÎMPUTERNICIREpentru notificarea prealabilă a OficiuluiNaţional de Prevenire şi Combatere a Spălării BanilorPrin prezenta, ……..(prestatorul de servicii de plată)…………, reprezentat legal prin ……………., împuterniceşte pe ……(numele şi prenumele)…………, posesor al CI seria …. nr. ……., CNP ………………./…….(denumire, sediu, CUI)……………….., reprezentată legal prin …….(numele şi prenumele)…………, ca, în numele ……(prestatorul de servicii de plată)……………….., să se adreseze Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, în vederea notificării prealabile şi să ridice confirmarea notificării prealabile a Oficiului privind următorul transfer de fonduri către/din partea unei persoane, unei entităţi sau unui organism iranian:……………………………………………………………….……………………………………………………………….……………………………………………………………….Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele stipulate anterior. Data Semnătura ……… ……………… Reprezentant legal al prestatorului de servicii de plată +
Anexa 3Ala normele metodologiceCERERE DE AUTORIZAREprivind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloaceelectronice, către o persoană, entitate sau organismiranian

+
Anexa 3Bla normele metodologiceCERERE DE AUTORIZAREprivind transferuri de fonduri, efectuate prin mijloaceelectronice, din partea unei persoane, entităţi sauorganism iranian

+
Anexa 3Cla normele metodologicePagina a doua a anexelor nr. 3A şi 3BCONDIŢIILE DE NULITATE ALE AUTORIZĂRIIObligaţiile speciale ale persoanei care solicităşi primeşte autorizareaEXONERĂRI1. Autorizarea devine nulă în situaţia în care anumite informaţii solicitate nu sunt prezentate Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deşi solicitantul are cunoştinţă de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului.2. Autorizarea devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informaţii, în mod deliberat sau nedeliberat, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu.3. Autorizarea se referă numai la elementele şi/sau informaţiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operaţiunilor pe care le derulează, în situaţia în care nu comunică Oficiului toate elementele şi/sau informaţiile aferente transferului.4. Solicitantul va renunţa la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări, dacă ia cunoştinţă de elemente şi/sau informaţii noi, ulterioare întocmirii acestei autorizaţii, de natură să facă tranzacţia incompatibilă cu reglementările europene sau naţionale din acest domeniu.5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizaţie pentru a pune fondurile şi/sau resursele economice la dispoziţia unei persoane şi/sau unei entităţi supuse regimului sancţiunilor internaţionale.6. Solicitantul declară pe propria răspundere faptul că cererea de autorizare a transferului, inclusiv transferul în sine, nu este contrară dispoziţiilor actelor normative europene şi/sau naţionale în vigoare.7. În situaţia în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea şi veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum şi pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene şi naţionale din domeniu.8. Solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea şi veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu.9. Pentru oricare din situaţiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară.10. Prezenta face parte integrantă din cererea de autorizare.Am luat cunoştinţă, …………………………………………..(numele, prenumele şi semnătura solicitantului) +
Anexa 4la normele metodologiceÎMPUTERNICIREpentru depunerea cererii de autorizare prealabilăla Oficiul Naţional de Prevenire şiCombatere a Spălării BanilorPrin prezenta, …..(prestatorul de servicii de plată)…., reprezentat legal prin……., împuterniceşte pe ….(numele şi prenumele)….., posesor al CI seria …. nr. ……., CNP ……./….(denumire, sediu, CUI)…., reprezentată legal prin ….(numele şi prenume)…., ca, în numele ….(prestatorul de servicii de plată)….., să se adreseze Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, denumit în continuare Oficiul, pentru depunerea cererii de autorizare şi să ridice confirmarea primirii cererii de autorizare prealabilă a Oficiului privind următorul transfer de fonduri către/din partea unei persoane, unei entităţi sau unui organism iranian:…………………………………………………………..…………………………………………………………..…………………………………………………………..Prezenta împuternicire nu conferă alte drepturi decât cele sus-menţionate.Data Semnătura……………. ……………Reprezentant legal al prestatoruluide servicii de plată +
Anexa 5Ala normele metodologiceAUTORIZARE PREALABILĂprivind transferuri de fonduri către opersoană, o entitate sau un organism iranian

+
Anexa 5Bla normele metodologiceAUTORIZARE PREALABILĂprivind transferuri de fonduri din partea uneipersoane, unei entităţi sau unui organism iranian

+
Anexa 5Cla normele metodologicePagina a doua a anexelor nr. 5A şi 5BCONDIŢIILE DE NULITATE A AUTORIZĂRIIObligaţiile speciale ale persoanei care solicită şi primeşte autorizareaEXONERĂRI1. Autorizarea devine nulă în situaţia în care anumite informaţii solicitate nu sunt prezentate Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor (Oficiul), deşi solicitantul are cunoştinţă de acestea, fapt care va fi considerat ca fiind o disimulare a adevărului.2. Autorizarea devine nulă dacă se constată faptul că au fost omise, disimulate sau ascunse anumite informaţii, în mod deliberat sau nedeliberat, din cauza solicitantului sau nu, al căror efect este de a denatura decizia de autorizare emisă de Oficiu.3. Autorizarea se referă numai la elementele şi/sau informaţiile comunicate Oficiului. Solicitantul este direct responsabil de conformitatea cu reglementările legale în vigoare a operaţiunilor pe care le derulează, în situaţia în care nu comunică Oficiului toate elementele şi/sau informaţiile aferente transferului.4. Solicitantul va renunţa la orice beneficiu care poate surveni în baza acestei autorizări, dacă ia cunoştinţă de elemente şi/sau informaţii noi, ulterioare întocmirii acestei autorizaţii, de natură să facă tranzacţia incompatibilă cu reglementările europene sau naţionale din acest domeniu.5. În niciun moment solicitantul nu poate invoca această autorizaţie pentru a pune fondurile şi/sau resursele economice la dispoziţia unei persoane şi/sau unei entităţi supuse regimului sancţiunilor internaţionale.6. În situaţia în care transferul de fonduri se efectuează prin intermediari, solicitantul răspunde în mod direct pentru corectitudinea şi veridicitatea tuturor datelor comunicate către Oficiu, precum şi pentru faptul că intermediarul respectă toate reglementările europene şi naţionale din domeniu.7. Pentru oricare din situaţiile prezentate anterior, Oficiul este exonerat de orice răspundere ulterioară.8. Prezenta face parte integrantă din autorizarea prealabilă.Am luat cunoştinţă, ……………………………………….(numele, prenumele şi semnătura solicitantului) +
Anexa 6la normele metodologiceÎNŞTIINŢAREprivind respingerea cererii de autorizare pentrutransferuri de fonduri către/din partea unei persoane,unei entităţi sau unui organism iranian

––-

	Redacția Lex24 Drept la Sursa!
	Articole Urmărește